Большую роль в системе МВФ-МБРР играет Временный комитет Совета Управляющих Фонда, имеющий статус кон­сультативно-совещательного органа. В его рамках были со­гласованы многие крупные вопросы, касающиеся деятель­ности Фонда.

Директор-распорядитель МВФ назначается ИД Фонда из числа лиц, не связанных с руководящими органами МВФ. Директор-распорядитель является председателем ИД без права голоса (кроме случаев равного распределения голо­сов), а также возглавляет Секретариат МВФ. Директор-рас­порядитель обеспечивает связь между ИД, аппаратами Фонда и Банка, правительствами государств-членов, между МВФ и Секретариатом ООН, другими международными ор­ганизациями.

Штаб-квартира МВФ находится в Вашингтоне. Кроме того, в Париже и Женеве имеются постоянные представи­тельства МВФ. В 1991 году учреждено представительство МВФ и МБРР в Москве.

Секретариат МВФ состоит из 7 региональных департа­ментов, нескольких функциональных департаментов (рас­четный, юридический, исследовательский, денежных и ва­лютных вопросов, налоговых проблем, центральных банков). Региональные департаменты разрабатывают рекомендации по вопросам экономического развития соответствующих стран и политику Фонда по отношению к ним. Функцио­нальные департаменты разрабатывают политику Фонда в конкретных областях валютно-финансовых отношений. Со­трудники аппарата МВФ не являются представителями го­сударств, это служащие международной организации, ответ­ственные только перед организацией (в отличие от Управля­ющих и Директоров).

174. Структура и порядок формирования руководящих органов МБРР — такие же, как и в МВФ. В компетенцию ИД Банка входит принятие решений о предоставлении кредитов в каждом конкретном случае.

Возглавляет МБРР Президент Банка, назначаемый ИД Банка из числа лиц, не связанных с руководящими органами МБРР. Президент является Председателем ИД Банка и воз­главляет Секретариат МБРР. Члены Совета Управляющих Банка по должности исполняют обязанности членов Советов Управляющих МФК и MAP.

Исполнительные Директора Банка одновременно явля­ются Исполнительными Директорами МФК и MAP. МФК и MAP не имеют своего штата сотрудников, управление их де­ятельностью осуществляется аппаратом МБРР.

Правда, МФК имеет своего Президента и Вице-президен­та, а также собственный орган — Комитет советников, состо­ящий из представителей крупнейших банков, финансовых компаний и выносящий рекомендации частным инвесторам по вопросам рационального размещения капиталов.

Секретариат МБРР состоит из территориальных отделов, 8 проектных отделов, отделов экономического развития, эко­номического программирования, технических операций, фи­нансов, статистики. ИД имеет право учреждать другие отде­лы и подразделения.

В качестве совместного комитета МВФ и МБРР в 1974 году был создан Объединенный комитет Советов Управляю­щих МВФ и МБРР по переводу реальных ресурсов развивающимся странам (Комитет развития).

В структуре МБРР действуют также: Консультативный Совет Банка из 7 представителей банковских, промышлен­ных и торговых кругов; Экономический комитет и Комитет по займам — из руководителей экономических отделов; по­стоянные и временные комиссии, комплектуемые из числа Исполнительных Директоров.

175. Групповые интересы государств-членов МВФ и МБРР согласовываются в рамках разного рода комитетов и групп (по аналогии с «Группой 77» в ЮНКТАД и ООН).

До 1975 года существовала «Группа 5» из постоянных чле­нов Исполнительных Директоратов Фонда и Банка. В 1975 году, когда по приглашению Президента Франции в Рамбуйе, под Парижем, собрались главы 7 ведущих государств, фактически сложилась «Группа 7» (G 7) — неформальная структура, согласовывающая позиции для принятия важней­ших решений, в том числе в сфере МЭО. В 1998 году в «клуб» этих стран была допущена Россия (G 8), хотя её учас­тие в нем можно признать неполным, особенно после валютно-финансового кризиса в России в августе 1998 года.

Органы МВФ и МБРР готовят специальные доклады для заседаний «Группы 7». Решения Группы передаются для до­работки и оформления в органы Фонда и Банка. Так, на сес­сиях Фонда и Банка в 1987-1988 гг. были представлены и ут­верждены решения «Группы 7» о списании части долгов на­именее развитых государств.

«Группа 10» состоит из государств-участников Генераль­ного соглашения о займах 1962 года. Государства-участники Соглашения предоставляют Фонду займы для дополнитель­ного кредитования государств-членов через механизм МВФ и могут закупать в Фонде валюту в больших суммах и на приемлемых условиях вне зависимости от их квоты. В рам­ках «Группы 10» встречаются не главы государств, а мини­стры финансов и управляющие центральными банками.

В качестве своеобразного противовеса «Группе 10» разви­вающимися странами сформирован «Комитет 24» («Группа 24»), который координирует позиции PC в Советах Управляющих, Исполнительных Директоратах и других органах МВФ и МБРР.

Система МВФ—Всемирный банк становится фактически главным мировым финансово-экономическим центром, в ко­тором решаются вопросы, касающиеся не только государств-членов, отдельных групп государств, но и мирового сообще­ства в целом, не только финансирования национальных про­грамм стабилизации, но и обеспечения функционирования глобальной сферы обращения. Система МВФ — это факти­чески один из краеугольных камней системы международной экономической безопасности сообщества государств.

176. Расширение компетенции системы МВФ — Всемир­ный банк происходит, как и в случаях со многими универ­сальными международными организациями, путем расшире­ния предметной и юрисдикционной компетенции через ис­пользование «подразумеваемой компетенции», норм «мягко­го права», внеуставное регулирование, увеличение количест­ва вопросов, по которым принимаются обязательные для ис­полнения решения, перераспределение компетенции между высшими и исполнительными органами в пользу последних.

Основными документами, регламентирующими договор­ную компетенцию МВФ и МБРР, являются Внутренние Правила Фонда и Банка, решения, постановления Советов Управляющих и Исполнительных Директоратов.

Самый обстоятельный из них — «Общие условия заклю­чения кредитных соглашений и соглашений о гарантиях» — был принят Советом Управляющих МБРР в 1969 году (с до­полнениями 1974 года). В 1979 году в МВФ были приняты «Принципы выдвижения Фондом хозяйственно-политичес­ких условий при предоставлении своих кредитов».

По кредитным соглашениям МВФ (как правило, это 3—5-летние соглашения стенд-бай) автоматически предоставля­ются кредиты только в пределах резервной доли государства-члена, т.е. в пределах разницы между размером квоты и сум­мой национальной валюты, имеющейся в распоряжении Фонда. Дальнейшее кредитование осуществляется четырмя долями («траншами») по 25% квоты государства. Использо­вание первого транша происходит полуавтоматически, а пос­ледующих — только по специальному решению ИД на опре­деленных условиях. Фонд, как правило, предоставляет крат­косрочные (до 12 месяцев) и среднесрочные (1—3 года).

Разновидностью кредитных соглашений, которые заклю­чает МБРР, являются проектные/программные соглаше­ния, когда имеет место кредитование под согласованный проект. При этом размер кредита не зависит от квоты го­сударства-члена в капитале МБРР. Банк предоставляет краткосрочные (менее 10 лет), среднесрочные (10—20 лет) и долгосрочные (более 20 лет) кредиты под средний про­цент более 11% годовых.

Разумеется, МВФ и МБРР заключают не только соглаше­ния о предоставлении, но и о заимствовании финансовых средств.

Кроме того, МБРР имеет соглашения с ФАО, ЮНЕСКО, ВОЗ, ЮНИДО, ЮНКТАД, МОТ, ИФАД - Международ­ным фондом сельскохозяйственного развития.

177. МФК и MAP, в отличие от Фонда и Банка, имеют право заключать международные соглашения не только с правительствами государств-членов, но и с государственны­ми и частными предприятиями государств-членов. Средний срок кредитов МФК — 15 лет, MAP — 35—50 лет.

178. Чаще всего при принятии решений в МВФ и МБРР используется принцип квалифицированного большинства голосов. Простым большинством принимаются постановле­ния оперативного характера, касающиеся обычных регуляр­ных операций Фонда и Банка.

Квалифицированным большинством (70—85% голосов) в обязательном порядке, как это предусмотрено Соглашения­ми о МВФ и МБРР, принимаются постановления по вопро­сам формирования Советов Управляющих, изменения числа Исполнительных Директоров, толкования статей Соглаше­ния, изменения квот, утверждения валютных соглашений с государствами-членами, продления сроков кредитования, ис­пользования золотых авуаров, установления принципов и методов определения стоимости СДР, установления разме­ров штрафных санкций и др.

В органах ограниченного членского состава — Исполни­тельном Директорате, Временном комитете — при принятии решений, как правило, используется метод консенсуса, под которым понимается отсутствие возражений. Полное едино­гласие государств-членов МВФ требуется для изменения по­ложений Соглашения о МВФ, устанавливающих право вы­хода из организации, предусматривающих обязательное со­гласие государства-члена на изменение его квоты и порядок изменения валютного режима государства-члена.

179. Согласно Конституции РФ, в ведении Российской Федерации находятся, в частности (ст. 71, 75, 106, 114), во­просы: финансового, валютного, кредитного регулирования, денежной эмиссии, федерального бюджета, федеральных на­логов и сборов, единой финансовой, кредитной и денежной политики.

До середины 80-х гг. XX века существовала государствен­ная монополия на банковские денежные операции, государ­ственная валютная монополия, когда при минимальном числе участников внешнеэкономических связей валютные доходы концентрировались в руках государства, выручка от экспорта в иностранной валюте сосредоточивалась на счетах Внешторгбанка СССР, валютные ресурсы распределялись по отраслям и регионам в плановом порядке.

Принципы платежно-расчетных отношений предусматри­вались в торговых договорах, соглашениях о платежах, согла­шениях о товарообороте и платежах, которые заключались Со­ветским Союзом. Применялись формы расчетов в свободно конвертируемой валюте либо двусторонний клиринг (напри­мер, в 1980 году с Индией, Египтом, Пакистаном, Китаем).

На основании межправительственных соглашений упол­номоченные банки подписывали специальные межбанков­ские соглашения, в которых определялись специфические вопросы осуществления расчетов.

С 1986 года началось постепенное формирование валют­ного рынка. Закон СССР «О валютном регулировании» 1991 года положил начало специальному законодательному регу­лированию валютных отношений в стране.

В настоящее время основными нормативными актами РФ по вопросам финансово-валютного регулирования являются: Закон РСФСР «Об основах бюджетного устройства и бюд­жетного процесса в РСФСР» 1991 года; Закон РФ «О валют­ном регулировании и валютном контроле» от 9.10.92 г.; Закон РФ «О государственном внутреннем долге Россий­ской Федерации» от 13.11.92 г.; Закон РФ «О страховании» от 27.11.92 г.; Закон РФ «Об основах налоговой системы» 1992 года; Закон РФ «О товарных биржах и биржевой тор­говле» 1992 года; Федеральный Закон «О государственных внешних заимствованиях Российской Федерации и государ­ственных кредитах, предоставляемых Российской Федера­цией иностранным государствам, их юридическим лицам и международным организациям» 1994 г.; Федеральный Закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке Рос­сии)» 1995 года; Указ Президента РФ «О государственном регулировании внешнеторговых бартерных сделок» от 18.8.96 г.; Постановление Правительства РФ от 6.3.93 г. № 205 «Об усилении валютного и экспортного контроля и о развитии валютного рынка» и другие.

Законодательство РФ разграничивает понятие валютных операций на два вида:

— текущие валютные операции (расчеты по экспортно-импортным операциям и т.п.);

— валютные операции, связанные с движением капитала (прямые инвестиции, портфельные инвестиции и т.п.).

Покупка и продажа иностранной валюты в РФ произво­дится только через уполномоченные кредитные учреждения, т.е. банки, биржи, получившие лицензии Центрального банка РФ на проведение валютных операций. В целях реализации валютной политики в России активно применяются различ­ные инструменты регулирования валютных операций, в том числе валютные ограничения.

Так, например, часть экспортной выручки подлежит обя­зательной продаже государству на внутреннем рынке в ва­лютный резерв, Ограничивается вывоз наличной националь­ной валюты за границу физическими лицами.

Российское законодательство различает понятия «рези­дент» и «нерезидент» в том что касается субъектов валютно­го рынка. Резиденты — это физические лица, имеющие по­стоянное место жительства в России, в том числе временно находящиеся за границей; предприятия и организации с мес­тонахождением в России; дипломатические представительст­ва РФ за рубежом; находящиеся за границей филиалы и представительства резидентов.

Нерезидентами являются: физические лица, имеющие по­стоянное место жительства за пределами России, в том числе временно находящиеся в РФ; предприятия и организации с местонахождением за пределами РФ; находящиеся в России иностранные дипломатические представительства; находя­щиеся в России филиалы и представительства нерезидентов.

Резиденты и нерезиденты наделяются различными права­ми и обязанностями. Так, резиденты могут открывать счета за рубежом, а российские юридические лица участвовать в капитале иностранных банков в порядке и на условиях, опре­деляемых Центральным Банком РФ.

На нерезидентов эта компетенция ЦБ РФ не распростра­няется. В то же время нерезидентам (иностранным предпри­ятиям и гражданам) разрешено открывать счета в рублях в банках России, что является формой допущения нерезиден­тов на внутренний валютный рынок страны.

180. Финансовое положение России на международном рынке определяется состоянием ее платежного баланса, т.е. соответствием внешних доходов и расходов. Платежный ба­ланс включает баланс по текущим операциям (условно — внешнеторговый баланс) и баланс движения капитала.

Если внешнеторговый баланс России в 90-х годах сводился с положительным сальдо вследствие превышения объемов экспорта над импортом, то баланс движения капиталов был крайне неблагоприятным. В результате сводный платежный баланс неизменно сводится с отрицательным сальдо. Это озна­чает, что имеет место кредитование Россией внешнего мира.

Отрицательное сальдо платежного баланса и, соответст­венно, дефицит бюджета покрывается за счет кредитов МВФ, а также путем переноса задолженности самой России на будущий период.

Формально Россию можно считать страной-кредитором, так как причитающиеся ей суммы от государств-должников превышают объем долга самой России. В то же время, если учесть, что возврат значительной части задолженности дру­гих стран перед Россией достаточно проблематичен, факти­чески Россия является нетто-должником.

Источником погашения государственных займов и выпла­ты процентов по ним выступают средства бюджета. Ежегодно в законах о федеральном бюджете устанавливаются предель­ные размеры государственных внешних заимствований РФ и предоставляемых кредитов. Заимствование и кредиты осу­ществляются на основе международных договоров Прави­тельством РФ или по уполномочию Правительства РФ.

181. В начале 90-х годов XX века страной был взят курс на вхождение в мировую валютно-финансовую систему. В ок­тябре 1991 года МВФ предоставил СССР статус «ассоцииро­ванного члена» МВФ с возможностью получать от МВФ тех­ническую помощь, в том числе в форме программы экономи­ческих реформ, но без права получения кредитов.

В последующем статус членства России в МВФ расши­рялся: в 1992 году России было предоставлено право на полу­чение кредитов, назначение своих Директоров в Исполни­тельные Директораты МВФ и МБРР; по размеру выделен­ной квоты в уставном капитале (4313 млн. СДР, или 3% от общей суммы квот) Россия заняла 9 место среди государств-членов.

В мае 1995 года было принято Постановление Верховного Совета Российской Федерации «О вступлении Российской Федерации в Международный Валютный Фонд, Междуна­родный Банк реконструкции и развития и Международную Ассоциацию развития».

Вместе с тем, Россия пока не приняла на себя обяза­тельств по ряду принципиальных статей Устава МВФ, каса­ющихся, в частности, участия в системе СДР, недопущения валютных ограничений по текущим (внешнеторговым) опе­рациям, компетенции органов МВФ и МБРР в отношении государств-членов.

Вхождение в систему МВФ и МБРР дает возможность России, в том числе через Парижский и Лондонский клубы государств-кредиторов, провести переоформление, реструк­туризацию внешней задолженности с учетом долгов других стран перед Россией.

В качестве условий предоставления России кредитов МВФ выдвинул требования по реформированию экономики, сдерживанию бюджетного дефицита, пополнению доходов бюджета за счет сбора налогов, реформированию банковской системы и другие.

Являясь с 1992 года членом МБРР, Россия получает кре­диты Банка для создания объектов инфраструктуры рыноч­ной экономики. В свою очередь МБРР приобретает акции российских предприятий. Развивается сотрудничество Рос­сии с Европейским банком реконструкции и развития — ЕБРР. Ресурсы ЕБРР направляются на поддержание нефте­газовой промышленности, мелкого и среднего бизнеса, в ре­гиональные программы. В ряде случаев Банк участвует в ка­питале российских банков.

182. В системе финансовых отношений с бывшими рес­публиками СССР в связи с распадом рублевой зоны Россией и другими странами СНГ взят курс на создание Платежного союза стран СНГ.

В двусторонних торговых и платежных соглашениях, за­ключенных Россией с иностранными государствами, содер­жатся принципы платежно-расчетных отношений по внеш­неэкономическим операциям и положения о кредитовании. Предусматривается, в частности, осуществление расчетов между российскими и иностранными участниками ВЭД в свободно конвертируемой валюте. Формы расчетов (аккре­дитив, инкассо и др.) подлежат согласованию во внешнетор­говых контрактах.

Российские банки проводят операции на международных валютных и кредитных рынках в целях обеспечения потреб­ностей участников внешнеэкономического оборота, по их по­ручению выполняют платежи за границу, оказывают услуги по кредитованию. Для создания в России банков с иностран­ным участием требуется лицензия Центрального банка Рос­сии. Доля участия иностранного капитала в банковской сис­теме страны не может превышать, согласно установленному лимиту, 12%.

 

ВОПРОСЫ ПО ТЕМЕ

1. Что является предметом правоотношений в международном фи­нансовом праве?

2. Какие правоотношения в мировой финансовой системе регули­руются частным правом, а какие — публичным правом?

3. Когда возникла первая многосторонняя мировая валютно-финансовая система, направленная на регулирование платежных балан­сов?

4. Какие международные организации функционируют в мировой финансовой системе?

5. Что является источником правового регулирования Европей­ской валютной системы?

6. На какие аспекты распадается вопрос о трансграничном движе­нии финансовых средств?

7. Что представляют собой Парижский и Лондонский клубы креди­торов?

8. Какую эволюцию прошла современная мировая валютная систе­ма?

9. Как сказывается явление глобализации на изменении оператив­ной деятельности МВФ?

10. Как возник МВФ?

11. Какова взаимосвязь МВФ и МБРР? ,

12. В чем проявляются «наднациональные» черты правосубъектности МВФ?

13. Каков правовой статус России в МВФ?

14. Каково значение Платежного союза стран СНГ?

Глава 8 Международное инвестиционное право

Литература: Алехин Б.И. Защита инвесторов в США и Канаде. — США—Канада: экономика, политика, культура, 1999, № 9, С. 115— 134; Богуславский М.М. Иностранные инвестиции: правовое регули­рование. М., 1996; Зименков Р.И. Прямые инвестиции США в эко­номику России. — США—Канада: экономика, политика, культура, 1999, № 6, С. 3—15; Иванов О.В. Государственное страхование тор­говли и инвестиции в Японии. — Внешняя торговля, 1999, № 3, С. 30—32; Максимова Е.В. Порядок регистрации в США представи­тельств иностранных компаний. — Внешнеэкономический бюлле­тень, 1999, № 10, С. 70—71; Правовое регулирование иностранных инвестиций в России / Под ред. А.Г. Светланова. М.: ИГПАН, 1995; Савин ВА. Свободные экономические зоны в Китае. — Внешнеэко­номический бюллетень, 1999, № 10, С. 7—10; Тяпышев О.Г. Условия и перспективы многостороннего регулирования трансграничной инвестиционной деятельности. — Внешнеэкономический бюллетень, 1999, № 6, С. 52-62.

8.1. Международный правопорядок на рынке инвестиций

183. Любой национальной экономике необходимы посто­янные ресурсные вложения, которые называются «капита­ловложениями», или «инвестициями».

Как правило, понятие «капиталовложения» трактуется как вложения только в основные средства производства (ос­новной капитал), а «инвестиции» — как вложения в любые экономические объекты и процессы: средства производства, запасы, резервы, информационные ресурсы, ценные бумаги, «человеческий капитал», т. п. Зачастую эти термины упот­ребляются как синонимы.

Инвестиции могут иметь место:

— в материально-вещественной форме (строящиеся объ­екты, машины и оборудование, товары);

— в невещественной форме (интеллектуальная собствен­ность, права и интересы и т.п.);

— в денежной форме.

Направляются инвестиции либо на приращение экономи­ческого, производственного, материально-вещественного по­тенциала («реальные» инвестиции), либо в финансовую сферу — в акции, облигации, векселя, другие ценные бумаги (финансовые инвестиции).

В составе финансовых инвестиций выделяют так называе­мые «портфельные» инвестиции — вложения денег в набор (портфель) разнообразных ценных бумаг в целях повышения доходности и снижения экономического риска, в расчете на дивиденды, на получение прибыли.

Инвестиции в объекты, дающие инвестору право участво­вать в управлении объектом, называются «прямыми инвести­циями».

Согласно «Кодексу либерализации движения капиталов», выработанному Организацией по экономическому сотрудни­честву и развитию (ОЭСР), прямые инвестиции определя­ются как «инвестиции, осуществляемые с целью установле­ния длительных экономических связей между предпринима­тельскими организациями, а также инвестиции, обеспечи­вающие их собственнику эффективный контроль за управле­нием предприятием».

Конвенция об учреждении Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций к числу прямых относит инвес­тиции, признанные таковыми решением Совета директоров Агентства. Имеются такие решения в отношении инвести­ций, предоставляемых по договорам инвесторов с прини­мающей стороной: о разделе продукции; об участии в про­екте и в прибыли, полученной в результате реализации про­екта; об участии в управлении предприятием; коммерческой концессии (франчайзинга); на строительство под ключ; по лицензионным договорам; по договорам финансовой арен­ды (лизинга); по договорам целевого займа, — и некоторые другие.

184. Перемещение капитала, инвестиций из одной страны в другую осуществляется в форме предпринимательского ка­питала (прямые и портфельные инвестиции) и ссудного ка­питала.

Ссудный капитал — это предоставление кредитов в де­нежной или товарной форме с целью получения прибыли за счет ссудного процента.

В зависимости от того, кто инвестирует капитал, различа­ют инвестиции:

— государственные;

— частные;

— иностранные, т.е. поступающие из-за рубежа (как госу­дарственные, так и частные, в том числе от международных финансовых организаций).

Потребителями инвестиционных ресурсов выступают го­сударство, предприятие (предприниматели), население как совокупность домашних хозяйств.

Источниками инвестиционных ресурсов для государства служат: средства бюджетов (т. е. в основном налоги), при­быль от государственной внешнеэкономической деятельнос­ти, продажа облигаций государственных займов, зарубежные кредиты, иностранная помощь и др.

Источниками инвестиционных ресурсов для предприятий служат: средства из фонда накопления в национальном дохо­де страны, прибыль предприятий, учредительские взносы, банковские и ипотечные кредиты, товарный кредит, лизинг, продажа акций, облигаций, венчурный капитал, привлечен­ный для производства новых технологий, благотворительные взносы и др.

В качестве инструментов регулирования инвестиций ис­пользуются: налоговые льготы, ускоренная амортизация, предоставление субсидий, займов, страхование, гарантирова­ние кредитов, предоставление земельных участков, обеспече­ние инфраструктурой, оказание технической помощи.

185. Если межгосударственный перелив капитала образу­ет МАКРОУРОВЕНЬ миграции капиталов, то МИКРО­УРОВЕНЬ — это движение капитала по внутренним кана­лам ТНК.

ТНК выступают владельцами значительной части прямых заграничных инвестиций. Зарубежные филиалы ТНК явля­ются либо полной собственностью головных компаний, рас­положенных в стране базирования, либо существуют в форме смешанных (совместных) предприятий, т.е. предприятий с долей иностранных инвестиций в уставном капитале.

Контроль ТНК над зарубежным предприятием может ус­танавливаться без участия собственного капитала путем до­говоров о промышленном сотрудничестве, передаче техноло­гии, научно-исследовательских разработках, об управленчес­ких, информационных услугах и т.п.

Портфельные инвестиции используются для финансиро­вания облигационных займов, выпускаемых крупнейшими ТНК, транснациональными банками, центральными государ­ственными банками.

Международные кредиты используются государствами для покрытия бюджетного/платежного дефицита, осущест­вления международных проектов, развития внешнеэкономи­ческих связей, создания производственной инфраструктуры и т.п., а предприятиями, ТНК — для пополнения основного капитала, учреждения филиалов, строительства и рекон­струкции зарубежных предприятий, выпуска акций.

186. Вывоз частного капитала, как правило, связан с избы­точным капиталом, с поиском сфер приложения капитала и конкуренцией на этом рынке.

Вывоз государственного капитала не связан с избыточ­ным капиталом, так как в государственных бюджетах нет из­быточных средств, и почти всегда он носит политическую ок­раску.

Трансграничное движение государственных и частных инвестиций осуществляется в рамках единого международ­ного РЫНКА инвестиций, в котором соединены интересы инвесторов и получателей инвестиций, спрос и предложение. В качестве своеобразной подсистемы этого рынка можно вы­делить международный рынок ссудных капиталов.

Очевидно, что международный рынок инвестиций нахо­дится как в сфере регулирования международного экономи­ческого права, так и в сфере регулирования национальных систем внутригосударственного права.

Роль государства в международном инвестиционном про­цессе сводится к тому, что оно само является, с одной сторо­ны, крупнейшим экспортером капитала, а с другой стороны, гарантом вывоза частного капитала. На государстве лежит также обязанность защиты инвестиций.

В случаях дефицита платежного баланса государства ком­пенсируют дефицит за счет привлечения иностранных ин­вестиций, что позволяет путем импорта капитала произво­дить внутренние накопления.

187. Совокупность норм, регулирующих межгосударст­венные экономические отношения по поводу инвестиций, со­ставляет международное инвестиционное право.

Предметом правоотношений при этом являются инвести­ции в любой их форме (прямые, портфельные, ссудный капи­тал), инвестиционный климат, режим предприятий с ино­странными инвестициями, ценные бумаги, право собствен­ности на них, долговые обязательства и т.п.

Внутригосударственное право определяет меру проникно­вения иностранного элемента на внутренний рынок факторов производства (земли, природных ресурсов, средств производ­ства, рынок рабочей силы) и финансовый рынок страны.

Источниками международного инвестиционного права являются, в частности, двусторонние международные согла­шения о содействии и защите инвестиций, об устранении двойного налогообложения, торговые договоры, договоры о поселении, договоры об экономическом и промышленном со­трудничестве, а также многосторонние соглашения:

— Вашингтонская конвенция о порядке разрешения спо­ров между государством и лицом другого государства 1965 года;

— Сеульская конвенция об учреждении Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций 1985 года;

— Соглашение по торговым аспектам иностранных инвес­тиций (ТРИМ), действующее в системе ВТО.

188. Как известно, существуют сложные формы межгосу­дарственного сотрудничества, требующие привлечения това­ров, услуг, капиталов, трудовых ресурсов одновременно, и, следовательно, соответствующих международно-правовых соглашений.

Так, в соответствии с многосторонним международным соглашением стран-членов СЭВ в 1975-1978 гг. в СССР ве­лось строительство крупнейшего в Европе магистрального газопровода «Союз» от Оренбурга до западной границы СССР. Страны-участницы осуществляли поставки оборудо­вания с оплатой его поставками газа из СССР. Необходимые инвестиции в форме ссудного капитала были предоставлены Международным инвестиционным банком (МИБ) стран-членов СЭВ, а также привлекались через МИБ от нацио­нальных банков стран-членов СЭВ, банков промышленно развитых стран.

Из этого примера видно, что сложные формы промыш­ленного, научно-технического сотрудничества можно разло­жить на известные «составляющие»:

— движение товаров;

— движение услуг;

— движение финансовых средств;

— движение капиталов;

— движение рабочей силы.

189. Следует иметь в виду, что движение капиталов, ин­вестиций и согласование правовых систем в части их регули­рования является неотъемлемой стороной многосторонних кооперационных и интеграционных процессов — например, в рамках ЕС, ОЭСР или СНГ.

190. Не существует централизованного универсального международно-правового регулирования порядка осущест­вления за рубежом прямых, портфельных инвестиций, ин­вестиций в форме вывоза ссудного капитала.

Вместе с тем, мировое хозяйство движется в сторону со­здания многостороннего механизма с определенными прави­лами в отношении прямых иностранных инвестиций. В этой связи отмечается тенденция либерализации инвестиционно­го режима в большинстве стран мира, роста числа двусторон­них и многосторонних соглашений.

Тенденция к унификации инвестиционных режимов, к универсализации правил приема и защиты иностранных ин­вестиций находит свое проявление в создании различных на­циональных и многосторонних «кодексов поведения» и ана­логичных актов.

Кодекс либерализации движения капиталов был принят в свое время решением Совета ОЭСР. Он является обязатель­ным для государств-членов, состоит из 3 частей: обязательств государств-членов, в частности не вводить новых ограниче­ний на передвижения капиталов; порядка нотификации в случаях применения ограничительных мер (по соображени­ям безопасности, в связи с трудностями с платежными балан­сами и т.п.); перечня инвестиционных операций, подлежа­щих либерализации.

В 1992 году МБРР принял «Руководящие принципы в от­ношении режима иностранных инвестиций». В рамках Орга­низации Азиатско-Тихоокеанского экономического сотруд­ничества (АТЭС) в 1994 году был принят «Добровольный кодекс» прямых иностранных инвестиций, в котором сфор­мулированы следующие, в частности, инвестиционные прин­ципы:

— недискриминационный подход к странам-донорам;

— национальный режим для иностранных инвесторов;

— минимизация ограничений;

— недопустимость экспроприации без компенсации;

— обеспечение регистрации и конвертируемости;

— устранение барьеров при вывозе капитала;

— избежание двойного налогообложения;

— соблюдение инвестором норм и правил страны пребы­вания;

— обеспечение въезда-выезда иностранному персоналу;

— разрешение споров путем переговоров либо через ар­битраж.

Кодекс АТЭС, по мнению специалистов, может быть ис­пользован в будущем Всемирной торговой организацией (ВТО).

191. В международных соглашениях в связи с инвести­циями государства решают такие вопросы, как: режим инвес­тиций, гарантии произведенных вложений, урегулирование инвестиционных споров, предотвращение ограничительной деловой практики, контроль за использованием цен в систе­мах ТНК, различные аспекты инвестиционного климата.

Политика государств в отношении экспорта-импорта ин­вестиций в форме кредитов, портфельных инвестиций исхо­дит, как правило, из устранения ограничений в их движении (что не означает устранения учета и контроля за перемеще­нием инвестиций).

Специалистами отмечена тенденция на постепенный отход государств от непосредственной деятельности в валютно-кредитной сфере (А.Б. Альтшулер), на перемещение цент­ра тяжести валютно-кредитных операций из области межго­сударственных отношений в банковскую сферу.

192. Что касается прямых инвестиций, то обычно государ­ства более жестко регулируют их ввоз и вывоз, в том числе путем любых ограничений, в целях защиты национальных производителей и экономики в целом.

193. С определенной долей условности и рядом оговорок можно вывести некоторые основные принципы международ­ного инвестиционного права. К ним относятся:

— принцип свободы экспорта инвестиций;

— принцип свободы применения защитных мер при им­порте инвестиций;

— принцип защиты инвестиций;

— принцип «территориальности» регулирования ино­странных инвестиций;

— принцип государственного и международного контроля за движением инвестиций;

— принцип ненанесения ущерба инвестициями экономике принимающей страны;

— принцип недопущения экспроприации/национализа­ции иностранных инвестиции без соответствующей компен­сации;

— принцип свободы перевода доходов и дивидендов от ин­вестиций за пределы страны базирования;

— принцип суброгации, т.е. перехода права требования возмещения в случаях ущерба инвестициям от частного ин­вестора к государству инвестора;

— принцип устранения двойного налогообложения;

— принцип недискриминации;

— принцип наиболее благоприятствуемой нации;

— принцип предоставления национального режима;

и другие.

194. Из двусторонних международных соглашений наибо­лее близко к вопросам инвестиций примыкают договоры о поселении, договоры о поощрении и защите инвестиций, до­говоры об избежании двойного налогообложения.

Договоры о поселении определяют правовой режим, кото­рым резиденты (физические и юридические лица) одного госу­дарства пользуются на территории другого государства, включая правила в отношении имущества иностранцев. Под имуществом понимаются, среди прочего, и иностранные инвестиции. В прак­тике ряда государств, например СССР, РФ, подобные положе­ния предусматриваются в торговых договорах.

Договоры о поощрении и защите инвестиций устанавли­вают договорный режим инвестиций, вкладываемых физи­ческими и юридическими лицами одного государства на тер­ритории другого государства, режим защиты этих инвести­ций и гарантий. Разумеется, что государство-экспортер ин­вестиций предоставляет гарантии в отношении инвестиций своих резидентов, только если государство-импортер обеспе­чивает этим инвестициям режим и защиту на уровне, требуе­мом международным правом.

В договорах предусматривается также право на конверта­цию доходов и репатриацию инвестиций в случае прекраще­ния инвестирования в соответствии с процедурами, установ­ленными внутренним законодательством. Обычно государст­ва предоставляют национальный режим и РНБ одновремен­но, чтобы инвестор мог выбирать любой из них (например, в соглашении между Россией и Данией 1993 года).

В договорах об избежании двойного налогообложения го­сударства договариваются о налогообложении определенных видов доходов, получаемых юридическими и физическими лицами из одной страны в другой стране, а также имущества этих лиц, расположенного на территории другого государства.

С помощью таких соглашений достигается разграничение налоговой юрисдикции в отношении доходов и имущества, устраняется возможность неправомерного применения в одностороннем порядке национального режима налогообло­жения, исключается повторное взимание налогов.

Все двусторонние договоры о поощрении и защите инвес­тиций содержат условия рассмотрения инвестиционных спо­ров — либо посредством переговоров, либо с помощью арбит­ражной процедуры.

В 1965 году была заключена Вашингтонская конвенция (вступила в силу в октябре 1966 года) о порядке разрешения инвестиционных споров между государствами и иностран­ными лицами. В соответствии с ней под эгидой МБРР был создан Международный центр по урегулированию инвести­ционных споров между государствами и лицами из других государств. В Конвенции участвуют более 100 государств. Россия подписала её в 1992 году.

Конвенция предлагает включать в международные инвес­тиционные соглашения единообразные правила по ряду во­просов взаимоотношений государств-участников, Центра и частных инвесторов. Инвестор, не согласившийся подчи­ниться юрисдикции Центра, лишается дипломатической за­щиты со стороны своего государства.

195. Многостороннее регулирование движения инвести­ций берет начало, по всей видимости, в 1944 году и постепен­но эволюционирует. В 1944 году в Уставе МВФ было вклю­чено положение (ст. VI, п. 3), в соответствии с которым «государства-члены могут осуществлять необходимый контроль путем регулирования международного движения капиталов, однако этот контроль не может осуществляться таким обра­зом, чтобы имело место ограничение платежей по текущим контрактам или неоправданная задержка денежных перево­дов по принятым обязательствам».

В Хартии экономических прав и обязанностей государств 1974 года (ст. 2, п. 2а) зафиксировано право государств «регу­лировать и контролировать иностранные инвестиции в пре­делах действия своей национальной юрисдикции согласно своим законам и постановлениям и в соответствии со своими национальными целями и первоочередными задачами».

196. Римским договором об учреждении ЕЭС 1957 года в качестве одной из фундаментальных основ была провозгла­шена свобода движения капиталов, предусмотрено устране­ние препятствий движению капиталов не только между рези­дентами стран-участниц договора, но и между резидентами стран-участниц и резидентами третьих стран (ст. 67,70).

В течение 3-х лет с даты вступления в силу Римского до­говора государства были обязаны предоставить националь­ный режим на своей территории резидентам других госу­дарств ЕЭС в том, что касается участия в акционерном капи­тале предприятий (ст. 221).

Правовое обеспечение свободного движения капиталов в ЕЭС осуществлялось директивами от 11.5.60 г., 18.12.62 г., 20.11.85 г., 17.11.86 г. с помощью обычной юридической тех­ники — путем составления номенклатуры и перечней, клас­сифицирующих все виды прямых и непрямых инвестиций в соответствии с дифференцированными режимами.

Развитие процесса шло по пути сближения националь­ных режимов государств-членов ЕЭС и перехода от уста­новления свободы движения более простых форм инвести­ций к более сложным, требующим вспомогательных и до­полнительных мер.

Директива ЕЭС от 24.6.88 г. фактически завершила рабо­ту по обеспечению свободного движения прямых и непря­мых инвестиций в рамках ЕЭС и нацелила на обеспечение соответствующего режима между резидентами государств ЕЭС и резидентами третьих стран — при необходимости на условиях взаимности.

Разрабатывается в ЕС и правовое регулирование предпри­нимательской сферы наднационального характера: во-пер­вых, предприятия разных государств ЕС могут, сохраняя свою самостоятельность, объединяться в единую структу­ру — «европейское хозяйственное объединение»; во-вторых, разработана и реализуется концепция преобразования или учреждения предприятий в форме «европейского акционер­ного общества».

196. Своя межрегиональная система приема, защиты и га­рантий инвестиций существует между ЕС и развивающими­ся государствами в рамках Ломейских конвенций, которая стимулирует заключение двусторонних соглашений о защите инвестиций, а через них гармонизирует подходы государств к вопросу о режиме инвестиций, принципах международного инвестиционного права. Двусторонние договоры между ЕС и развивающимися странами построены на принципе наиболее благоприятствуемой нации в инвестиционной сфере.

Примером региональной системы защиты инвестиций может служить Межарабская компания по гарантиям инвес­тиций со штаб-квартирой в Кувейте, учрежденная арабскими государствами соответствующей международной конвен­цией, вошедшей в силу в 1974 году с первоначальным сроком действия в 30 лет.

В данной системе участвуют более 20 арабских государств. Компания пользуется финансовой автономией. Её капитал со­стоит из взносов государств — по 5% уставного капитала от каждого государства. Управление Компанией осуществляют: Совет, Наблюдательный комитет, Генеральный директор, из­бираемый на 5 лет. Страхование рисков (экспроприация, на­ционализация, запрет на конвертацию и трансферты, военные действия, внутренние беспорядки) обеспечивается только тем инвесторам, которые заключают договор с Компанией.

197. В рамках ЮНКТАД существует Отдел транснацио­нальных корпораций и инвестиций, который участвует в разработке законов о предприятиях, контрактного законода­тельства, национальных правил учета инвестиций. Кроме того, Отдел занимается исследованием тенденций в сфере международных инвестиций, готовит ежегодный доклад об иностранных капиталовложениях, оказывает консультаци­онную помощь в оценке инвестиционных проектов, передаче технологии, профессиональной подготовке кадров, а также информационные услуги по всему спектру вопросов, относя­щихся к иностранным инвестициям и ТНК.

198. В октябре 1985 года была принята Сеульская конвен­ция, учредившая Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций со штаб-квартирой в Вашингтоне, ставшее фи­лиалом МБРР (конвенция вошла в силу в апреле 1988 года после ратификации 21 государством и внесения средств в размере не менее 1/3 уставного капитала).

Агентство обладает международной правосубъектностью. Управление им осуществляется Советом управляющих (по одному управляющему и одному заместителю управляющего от каждого государства), Административным советом из 12 членов, назначаемых Советом управляющих, и Президен­том, назначаемым Административным советом на неограни­ченный срок.

Уставной капитал Агентства распределяется между госу­дарствами-членами двух категорий: развитыми государства­ми (60% капитала в сумме) и развивающимися государства­ми (40% капитала в сумме). Гарантируются прямые инвести­ции физических и юридических лиц государств первой кате­гории на территории государств второй категории.

Между Агентством и государствами-членами, размещаю­щими инвестиции, заключаются соглашения о защите и га­рантиях инвестиций. Страхованию подлежат политические риски: случаи одностороннего ограничения принимающим государством возможности репатриации инвестиций и дохо­дов от них, экспроприации, одностороннего прекращения го­сударством-импортером договора с иностранным инвесто­ром, военные действия и гражданские беспорядки в стране размещения инвестиций, включая восстания и революции. Не подлежат страхованию риски девальвации и обесценения.

Административный совет утверждает общие и специаль­ные правила предоставления гарантий. Материализуется система гарантий путем заключения договора между Агент­ством и инвестором на основе типового контракта.

199. Россия присоединилась к Сеульской конвенции в 1992 году. В 1994 году Правительство РФ подписало с Агент­ством Соглашение о правовой защите иностранных капита­ловложений, гарантированных Многосторонним агентством по гарантиям инвестиций, и Соглашение об использовании Многосторонним агентством по гарантиям инвестиций ва­люты Российской Федерации.

Россия располагает 3137 акций в капитале Агентства, 20% которых должны быть оплачены в СКВ (7,5% на сумму 2,5 млн. долларов) и беспроцентных векселях (12,5%), остаю­щихся на хранении в ЦБ РФ.

200. Во второй половине 80-х гг. США проводили линию на внедрение в международную жизнь универсального согла­шения о режиме прямых иностранных инвестиций. Речь шла о распространении на прямые инвестиции национального ре­жима и РНБ.

Попытка США включить эту тему в предмет переговоров на Уругвайском раунде из-за противодействия развивающихся стран завершилась лишь рассмотрением вопроса о торговых аспектах инвестиционных мер. В результате было разработано Соглашение по торговым аспектам инвестиционных мер (при­менительно к нему используется аббревиатура ТРИМ или ТРИМС), которое вошло в пакет документов ВТО.

Соглашение запрещает государствам использовать меры торговой политики, оказывающие отрицательное влияние на иностранные инвестиции, противоречащие принципу нацио­нального режима и принципу ГАТТ запрещения количест­венных ограничений, в частности такие меры, как:

— требование, чтобы предприятие с иностранным капита­лом использовало в порядке, предписанном национальным законодательством, определенную долю национальных това­ров для производства своей национальной продукции (внут­реннее количественное ограничение);

— требование, чтобы предприятие с иностранным капита­лом покупало импортную продукцию в определенной про­порции по отношению к национальной продукции;

— требование обязательного экспорта фиксированной доли производимой продукции.

Соглашение предусматривает, что все подобные меры должны быть устранены в течение двух лет с даты вступле­ния Соглашения в силу (для развивающихся стран — в тече­ние 5 лет).

Фактически данное Соглашение является основой для дальнейшего развития правовых норм, регулирующих режим размещения прямых иностранных инвестиций.

201. Отдельно следует остановиться на инвестиционных аспектах научно-технического взаимодействия государств. Система научно-технического сотрудничества охватывает се­годня международные научные связи, направленные на ре­шение теоретических и экспериментальных задач фундамен­тальной и прикладной науки, международные технические и технологические связи, подготовку кадров, обеспечение без­опасного использования достижений научно-технического прогресса и т.п.

Правовой формой отношений в этой сфере являются со­глашения о научно-техническом сотрудничестве, а также со­глашения о военно-техническом сотрудничестве.

Исследованиями ряда глобальных проблем науки и тех­ники в области биологии, химии, электроники, коммуника­ций и др. занимаются специализированные организации ООН и другие международные организации (МАГАТЭ, ЮНЕСКО, ФАО, Всемирная метеорологическая организа­ция). В рамках ЮНЕСКО создана Международная система научно-технической информации — ЮНИСИСТ.

На рынке научно-технических (в том числе военно-техни­ческих) знаний и услуг сложились такие формы сотрудниче­ства, как: совместные научно-исследовательские работы, за­казные научно-исследовательские работы, обмен (продажа, передача) технической документацией, обмен образцами и материалами, аренда научно-технического оборудования, купля-продажа лицензий, обмен технологическими процес­сами, совместное предпринимательство по производству новой техники и технологии и т.п.

В процессе проектирования и строительства за рубежом промышленных и других объектов используется междуна­родный инжиниринг — предоставление одним государством другому инженерно-расчетных, консультационных и инже­нерно-строительных услуг.

В рамках научно-технического взаимодействия происхо­дит трансграничное движение научных знаний, технологий, которые выступают либо как товар (в том числе услуга, права), либо как инвестиции, либо как помощь.

202. Существенными условиями международных догово­ров о военно-техническом сотрудничестве являются обяза­тельства сторон обеспечить защиту информации, получен­ной в ходе реализации соглашений, не допускать передачу и реэкспорт третьим странам военной продукции, полученной в ходе сотрудничества, разрешать споры путем переговоров.

Как известно, в 1949 году в целях координации политики ограничения экспорта высокотехнологичных товаров был об­разован так называемый Координационный комитет по много­стороннему экспортному контролю — КОКОМ, состоявший из представителей всех стран НАТО, кроме Исландии. В пер­вую очередь ставилась задача предотвратить передачу воен­ных технологий или технологий двойного назначения на осно­ве согласованных списков (ЭВМ, транзисторы) Советскому Союзу и другим социалистическим государствам.

В 1993 году участники КОКОМ договорились о прекра­щении «холодной войны» начиная с 31 марта 1994 года и о подготовке нового открытого соглашения о контроле над экс­портом вооружений и технологий (Вассенаарские договорен­ности). КОКОМ перестал существовать.

В июне 1996 года государства-участники Вассенаарских договоренностей приняли решение о введении в действие соглашения по контролю над экспортом обычных воору­жений, товаров и технологий двойного назначения с сен­тября 1996 года.

К 1998 году режим Вассенаарских договоренностей объ­единял 33 государства, включая Россию. В соответствии с этим режимом регламентируется передача информации госу­дарствам-участникам о поставках обычных вооружений, оп­ределенных Регистром обычных вооружений ООН, в госу­дарства, не являющиеся участниками Вассенаарских догово­ренностей.

8.2. Внутреннее право и режим инвестиций

203. Очевидно, не будет преувеличением предположить, что примерно 4/5 всего объема сделок, операций, связанных с инвестициями, осуществляется субъектами внутригосудар­ственного права — прежде всего гражданского права (а также государственного, административного, финансового права).

Международно-правовая система в значительной части не прямо регулирует сферу перемещения инвестиций, а опосре­дованно — задавая рамки внутригосударственному праву, со­действуя внедрению в национальные системы права унифи­цированных норм.

Вместе с тем, отдельные международные договоры сами по себе «включают» цепь правоотношений, находящихся в системе внутригосударственного права: так, в результате международного кредитного соглашения в сферу кредитных связей вовлекаются банковские механизмы — возникают гражданско-правовые отношения между банками разных стран, которые своими действиями применяют националь­ные нормы гражданского, административного, финансового законодательства.

Компетенция государств в том, что касается националь­ных инвестиций на иностранной территории, по существу, сводится к вопросу: запретить или разрешить, стимулиро­вать или ограничить вывоз капитала. Поведение, правила функционирования национальных инвесторов на иностран­ной территории регулируются уже, таким образом, иностран­ным правом, которое и создает соответствующий режим для иностранных инвестиций (принцип территориальности «ре­гулирования инвестиций).

Впрочем, в последние десятилетия XX века отмечена тен­денция на придание государствами своему законодательству экстратерриториального действия в отношении националь­ных инвестиций, национальных инвесторов за рубежом, в частности в области налогообложения их доходов.

Зачастую политика запретов или ограничений националь­ных инвестиций за рубежом проводится под видом либо в комплексе с запретами, ограничениями на внешнеторговые и/или валютно-финансовые операции.

204. Различные государства по разному подходят к отне­сению инвестиций к разряду «прямых» или «непрямых». Об­щепринято, что «прямыми» называются такие инвестиции, которые обеспечивают инвестору эффективный контроль над предприятием.

Фактор «контроля» обычно связывают с «участием» в предприятии. Участие инвестора в предприятии в конечном счете материализуется в количестве акций или долей учас­тия, которыми он владеет. Так, например, во Франции к раз­ряду «прямых» относятся инвестиции, превышающие 20%, а в США — 10% уставного капитала предприятия.

Однако контроль над предприятием может быть обеспе­чен без владения акциями, долями участия (т. е. без «учас­тия» в предприятии) в случае предоставления предприятию долгосрочного займа или долгосрочной гарантии. Такого рода инвестиции во многих странах также относятся к разря­ду «прямых» и подлежащих защите.

205. Привлечение иностранного капитала в ссудной форме (ввоз средств с их последующим возвратом и уплатой процентов) осуществляется в форме долгосрочных кредитов, компенсационных сделок, лизинга и т. п.

Обычно банки предоставляют кредиты иностранным предприятиям под гарантии государства предприятия или его национальных банков. Однако в России, например, поря­док предоставления государственных гарантий для ино­странных кредитов пока не выработан, и иностранные банки выражают готовность предоставлять кредиты российским предприятиям на хорошо проработанные проекты под гаран­тии региональных органов власти. Для привлечения ино­странных финансовых средств практикуется также продажа на мировых фондовых рынках государственных, региональ­ных ценных бумаг.

206. Национальные системы внутригосударственного права промышленно развитых стран, как правило, наиболее либеральны в том, что касается регулирования иностранных инвестиций. Экономическая и правовая политика этих стран строится на максимальной свободе для перемещения инвес­тиций, устранении препятствий движению капиталов.

Большинство промышленно развитых государств даже не располагает специальным законодательством, посвященным регламентированию этой сферы. С другой стороны, инвести­ционная политика ряда государств содержит интервенцио­нистские тенденции, когда принимаются отдельные положе­ния или акты, которые затрагивают как инвестиции нерези­дентов на национальной территории, так и инвестиции рези­дентов за рубежом.

Зачастую международная практика ставит перед госу­дарствами проблемы определения компетенции по защите инвестора/инвестиций, если, например, инвестор одного го­сударства вложит средства в юридическое лицо другого го­сударства, а это юридическое лицо осуществляет свою де­ятельность на территории третьего государства. В таких случаях встает вопрос: какое государство защищает инте­ресы инвестора?

Широко известен случай, рассматривавшийся в феврале 1970 года в Постоянной палате международного правосудия (дело предприятия Barcelona traction, light and power Com­pany Ltd.). В данном случае речь шла о защите интересов бельгийских инвесторов в предприятии, образованном по ка­надскому законодательству, но функционировавшем на тер­ритории Испании.

Согласно судебному решению, режим предприятий и их акционеров определяется государством, на территории кото­рого учреждено предприятие, и, следовательно, вопросы за­щиты интересов инвесторов-акционеров, возмещения их ущерба рассматриваются по законодательству страны пред­приятия (в данном случае Канады).

При этом государство регистрации предприятия не стано­вится автоматически гарантом инвестиций, вложенных в предприятие.

207. Резидентами в инвестиционной сфере, с точки зрения внутригосударственного права, признаются:

— физические лица, если наличествует их обычное место­нахождение на территории государства. В понятие «обычно­го местонахождения» вкладываются две идеи: место житель­ства и центр личных и экономических интересов;

— юридические лица, учрежденные на территории соот­ветствующего государства. При этом «учреждением» счита­ется любая форма внедрения, независимо от того, завершает­ся она образованием юридического лица или нет (филиалы, отделения). Альтернативными признаками служат: место штаб-квартиры по уставу предприятия, местонахождение уп­равленческого аппарата (администрации).

Для того, чтобы произвести инвестиции за рубежом, рези­дентам достаточно заявить об этом (заявительный порядок) до или после факта инвестирования, в зависимости от требо­ваний национального законодательства.

В ряде государств — как правило, это государства-импор­теры инвестиций — существует разрешительный порядок ин­вестирования резидентами за рубежом: до начала инвестиро­вания необходимо получить разрешение соответствующего государственного органа.

В случаях проблем с платежным балансом порядок осу­ществления резидентами инвестиций в соответствующем за­рубежном государстве может быть более сложным — с пере­ходом от заявительного порядка к разрешительному.

Иногда переход от заявительного порядка вывоза инвес­тиций к разрешительному осуществляется государствами в отношении потенциального государства-импортера в качест­ве контрмеры (санкций) в ответ на нарушение норм МП.

208. Государство обладает суверенным правом регулиро­вать иностранные инвестиции на национальной территории при соблюдении своих международных обязательств в этой сфере, открывая или закрывая экономику, создавая благо­приятный или неблагоприятный климат для инвестиций.

Почти все государства закрывают для проникновения частных иностранных инвестиций ключевые отрасли эконо­мики, на которых основывается суверенитет страны, — обо­ронное производство, секторы коммуникаций, транспорта, разработку недр, сферу общественной безопасности, здравоо­хранения и т.п. Важно отметить также, что иногда государст­ва стимулируют обмен внешнего долга на долю в капитале национальных предприятий (Чили, Мексика).

Режим приема и защиты инвестиций, устанавливаемый внутригосударственным законодательством, должен соответ­ствовать международному стандарту справедливого и равно­го режима. «Справедливого» — это значит «на основе права, законодательства», «в гармонии с требованиями, вытекаю­щими из различных источников МП», «в соответствии с тем, что обещано государством-импортером». «Равного» — зна­чит «с учетом интересов всех сторон, т. е. самого инвестора, государства-экспортера, государства-импортера».

По внутригосударственному законодательству в вопросах приема и защиты иностранных инвестиций может приме­няться стандарт национального режима, т.е. тот же режим, который предоставляется внутренним инвестициям.

Если, по внутреннему законодательству, в отношении иностранных инвестиций применяется более благоприятный режим, чем в отношении национальных, — налицо преферен­циальный режим. Если менее благоприятный, — речь идет о специальном, дифференцированном режиме (наиболее ак­тивно практикуется некоторыми странами Андского пакта).

Государства вправе применять любой из этих режимов при соблюдении других норм и принципов МП. Например, в международно-правовой практике Франции наиболее употребимая формулировка последних лет по предмету договора о защите инвестиций следующая: «Каждая договаривающая­ся сторона применяет на своей территории и в своей морской зоне к физическим или юридическим лицам другой стороны в том, что касается их инвестиций и деятельности, связанной с инвестициями, режим, предоставляемый её собственным физическим или юридическим лицам, либо режим, предо­ставляемый физическим или юридическим лицам наиболее благоприятствуемой нации, если последний является более благоприятным».

209. Под защитой инвестиций понимается недопущение попыток со стороны государственных органов (публичной власти) помешать существованию, функционированию ин­вестиций, в том числе путем экспроприации/национализа­ции инвестиций.

Первоначальная позиция развитых государств (в период международного права «цивилизованных народов») состоя­ла в том, что недопустимо наносить ущерб имуществу ино­странцев.

Однако после экспроприации/национализации иностран­ной собственности в Советской России, Мексике, странах Центральной и Восточной Европы после второй мировой войны, в развивающихся странах после деколонизации, было признано, что государства вправе принимать определенные меры в связи с иностранной собственностью, и сами по себе эти мероприятия не противоречат международному праву, но должен быть соблюден ряд условий:

— принимаемые меры не должны носить дискриминаци­онного характера (в том числе по сравнению с действиями в отношении национальных инвесторов);

— принимаемые меры не должны носить конфискационного характера, в противном случае они должны сопровож­даться адекватной компенсацией.

В Хартии экономических прав и обязанностей государств 1974 года (ст. 2, п. 2с) зафиксировано право государств на­ционализировать, экспроприировать, передавать иностран­ную собственность при соответствующей компенсации.

210. Средствами внутригосударственного права решаются не только вопросы приема и защиты инвестиций, но и гаран­тий инвестициям. Однако вопросами гарантий озабочены преимущественно государства национальной принадлежнос­ти инвестиций (экспортеры инвестиций), а не государства их размещения (импортеры инвестиций).

Механизмами гарантий служат структуры, которые берут на себя финансовые последствия по некоторым видам рис­ков, в основном по рискам политического характера: от на­ционализации/экспроприации, от ограничений и запретов на конвертацию и перевод финансовых средств, от риска внут­ренних беспорядков, военных действий, от одностороннего прекращения инвестиционного договора принимающим го­сударством.

Реализуется система гарантий путем заключения гаран­тийного договора между инвестором и уполномоченной ор­ганизацией государства инвестора в соответствии с их нацио­нальным законодательством. Как правило, это становится возможным, если между государством инвестора и государ­ством, принимающим инвестиции, существует двусторонний договор о защите инвестиций.

В предусмотренных страховых случаях предприятие — инвестор получает от страховой организации своего государ­ства за счет государственной казны оговоренное возмещение. После этого, в силу принципа суброгации (т.е. перехода права требования компенсации ущерба от частного инвесто­ра к государству-экспортеру), государство-экспортер прини­мает меры на межгосударственном уровне по возврату сумм компенсации в государственную казну от государства-им­портера.

Таким образом, инвестиционный климат складывается из нескольких составляющих:

— режима приема и защиты инвестиций на территории го­сударства-импортера;

— режима гарантий инвестициям, который обеспечивает­ся государством-экспортером;

— международно-правового инвестиционного режима.

Через создание Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций произошла своего рода «интернационализация» вопроса о гарантиях инвестиций. В настоящее время, как представляется, создаются предпосылки для «интернациона­лизации» вопроса о режиме приема и защиты инвестиций.

211. Очень часто, особенно если речь идет о разработке природных ресурсов, режим приема и защиты инвестиций определяется в соглашении между принимающим государст­вом и инвестором. Зачастую в них государство-импортер обязуется не предпринимать никаких мер по национализа­ции или экспроприации имущества инвестора. Такие соглашения называют «диагональными», а в западной литературе — «государственными контрактами».

В связи с распространением практики государственных контрактов встает вопрос, к какой системе права (внутриго­сударственному праву или международному праву) следует отнести это явление?

С одной стороны, существует стойкое мнение, неодно­кратно подтвержденное в решениях международных судов: любой договор, если это не договор между государствами как субъектами МП, имеет свое основание во внутригосударст­венном праве.

С другой стороны, приводится аргументация: современ­ное МП регулирует не только договоры между государства­ми; в наше время сфера его действия гораздо более широкая; при определенных условиях она распространяется и на госу­дарственные контракты, образуя новую отрасль — междуна­родное контрактное право. Тем более, что вопросы регулиро­вания инвестиций в количественном и качественном плане все более приобретают международную значимость, а подпи­сывая такой контракт, государство сознательно идет на «ин­тернационализацию» двусторонних вопросов.

Идея международного контрактного права нашла отраже­ние в серии решений международных арбитражей — в част­ности в решениях от 19.1.77 г. и от 24.3.82 г. по делам ино­странных инвесторов против Ливии и Кувейта (Техасо с. Libye», «Aminoil с. Koweit»).

212. Наиболее распространенными видами государствен­ных контрактов являются договоры о концессиях и договоры о разделе продукции. Договоры о концессиях содержат условия разработки иностранным инвестором природных ресур­сов, в том числе и тех, которые залегают на континентальном шельфе (нефть, газ, уголь, руды, драгоценные металлы и камни, радиоактивные и редкоземельные минералы, леса, водные ресурсы и т.п.).

Концессионер получает исключительное право на развед­ку и добычу природных ресурсов на свой риск и за свой счет на выделенной ему территории. Он становится владельцем продукции и может свободно продавать её после обязатель­ных поставок на внутренний рынок в согласованном с госу­дарством объеме.

Доход принимающего государства состоит из платежей-роялти, исчисляемых в процентах в зависимости от объемов и стоимости произведенной продукции, налоговых поступле­ний от прибыли инвестора, арендной платы за контрактную территорию. При этом обеспечивается создание новых рабо­чих мест.

Договоры о разделе продукции содержат условия распре­деления добытой продукции между инвестором и принимаю­щим государством; расчеты с государством осуществляются также частью продукции. Произведенная продукция делится на часть, которая возмещает затраты инвестора на ее произ­водство, и прибыльную часть продукции, подлежащую разде­лу. Налог на прибыль выплачивается инвестором исходя из прибыльной части продукции, принадлежащей инвестору. Платежи за пользование недрами выплачиваются в виде ра­зовых платежей (бонусов) и регулярных платежей (роялти).

213. К вопросу о государственных контрактах примыкает вопрос об иммунитете государств. Согласно концепциям «расщепления иммунитета», «функционального иммуните­та», применяемым промышленно развитыми государствами, если государство вступает в имущественный, гражданско-правовой договор с иностранным физическим/юридическим лицом для осуществления функции суверенитета (стро­ительство здания посольства, например), то на него по этому договору распространяются иммунитета: судебный, от пред­варительного обеспечения иска, от принудительного испол­нения иска.

Судебный иммунитет — это неподсудность одного госу­дарства судам другого государства. Иммунитет от предвари­тельного обеспечения иска состоит в том, что в отношении имущества государства нельзя принимать какие-либо прину­дительные предварительные меры без согласия самого госу­дарства. Иммунитет от принудительного исполнения иска состоит в том, что вынесенное против государства судебное решение нельзя исполнять без согласия самого государства. В то же время, если государство вступает в гражданско-правовой договор с иностранным физическим/юридическим лицом с коммерческими целями, то оно фактически прирав­нивается к юридическому лицу и не должно пользоваться перечисленными иммунитетами.

В связи с этим интерес представляют принятые в ряде го­сударств внутренние законы по вопросам иммунитетов: Закон США об иммунитетах иностранных государств 1976 года, Закон Великобритании об иммунитете государст­ва 1978 года и другие.

В законе США указано (п. 1605/а/2), что иммунитет не будет признаваться, «когда основаниями для иска служат коммерческая деятельность, осуществляемая иностранным государством в Соединенных Штатах, или действие, совер­шенное за пределами Соединенных Штатов в связи с ком­мерческой деятельностью иностранного государства вне Со­единенных Штатов, если это действие имеет прямые послед­ствия для Соединенных Штатов».

Аналогичные законы действуют в Канаде, Австралии, Пакистане, Сингапуре, ЮАР и др.

Правовая доктрина СССР, социалистических государств, многих развивающихся государств исходила из того, что даже в экономическом обороте государство не отказывается от суверенитета и иммунитета и не лишается их.

В условиях рыночной или переходной национальной эко­номики подобная концепция вряд ли будет содействовать притоку частных инвестиций. Не случайно поэтому в право­вой и экономической политике государств, отрицавших тео­рию «функционального иммунитета», наметились тенденции к «расщеплению» иммунитета.

214. Специфической формой инвестирования капитала в последние десятилетия становится экспорт технологии. При экспорте таких элементов технологии, как патенты, лицен­зии, торговые марки, ноу-хау, управленческий опыт и т.п., за­частую имеет место симбиоз купли-продажи и ссуды: науч­но-технические достижения продаются на определенный срок, но их собственником остается продавец.

Поставщик технологии в качестве вознаграждения полу­чает часть прибыли и/или часть акций принимающего техно­логию предприятия.

Государства с помощью внутреннего законодательства и МП стремятся ограничить утечку передовых технологий, контролировать передачу технологий и не допускать такой передачи в недружественные страны или в страны с неста­бильными режимами.

215. В определенной связи с международным экономичес­ким правом, более конкретно — с международным инвести­ционным правом, находится проблема приватизации.

Если экспроприация, национализация — это переход соб­ственности из частного сектора экономики в государствен­ный (публичный), то приватизация, наоборот, — переход собственности из государственного сектора экономики в частный.

Международно-правовой элемент во взаимоотношениях между государством и иностранными инвесторами, и даже между государством и его собственными физическими/юри­дическими лицами по поводу имущества, собственности, вносится прежде всего Конвенцией о защите прав человека и основных свобод от 4.11.50 г. и Протоколом № 1 от 20.3.52 г. к указанной Конвенции. Протоколом провозглашается прин­цип защиты частной собственности.

Вместе с тем, международное право содержит, как было показано выше, определенные правила применительно к экс­проприации/национализации и не содержит каких-либо сформулированных правил в отношении приватизации, хотя в процессы приватизации также задействованы иностранные физические/юридические лица.

Можно констатировать, что государства свободны в том, чтобы определять условия и порядок приватизации на своей территории, допускать к приватизации нерезидентов или не допускать, если это не противоречит международным обяза­тельствам государства (например, согласно Римскому дого­вору 1957 года об учреждении ЕЭС государства обязаны предоставить национальный режим в операциях приватиза­ции резидентам других государств-членов).

216. До 1917 года в Россию, являвшуюся монархическим государством с крупным частным сектором в экономике, ак­тивно привлекались иностранные инвестиции. В свою оче­редь, Россия сама являлась инвестором и концессионером — в основном в соседних странах Ближнего Востока и Азии.

После 1917 года, когда монархия была заменена советской республикой, а экономика стала государственной, командно-административной, в экономической политике государства боролись две тенденции: с одной стороны, опоры на собст­венные силы, недопущения иностранного капитала; с другой стороны, использования иностранного капитала в своих стратегических — классовых — интересах, в частности в форме предоставления концессий.

Однако использование иностранных инвестиций в даль­нейшем по политическим причинам не получило развития и к 1937 году было практически свернуто.

Только во второй половине 80-х годов Россия вновь была открыта для иностранных инвестиций. В начале 1987 года Президиум Верховного Совета СССР принял Указ, разре­шавший создание и деятельность в Советском Союзе со­вместных предприятий с участием иностранных компаний.

Закон о собственности, принятый в СССР 3.3.1990 года, впервые в законодательном порядке разрешил создавать предприятия со 100%ным иностранным капиталом.

В октябре 1990 года Президент СССР подписал Указ «Об иностранных инвестициях в СССР». В декабре 1990 года пар­ламент СССР принял Закон «Основы законодательства об ин­вестиционной деятельности в СССР», а на его основе в респуб­ликах были приняты свои законы; в России — Закон «Об ин­вестиционной деятельности в РСФСР» от 26.6.1991 года. В том же, 1991-ом году, в России был принят и еще один закон, действующий в настоящее время, — Закон «Об иностранных инвестициях в РСФСР» от 4.7.91 г.

Эти документы расширяли сферу приложения иностран­ных инвестиций: они допускались не только в прямой форме, но и в форме портфельных инвестиций, разрешалась долгос­рочная аренда иностранными инвесторами земли и имущест­ва (средств производства), гарантировался перевод прибыли за рубеж, иностранным инвестициям предоставлялся нацио­нальный режим.

В 1998 году был принят новый закон «Об иностранных инвестициях в РФ», который вступил в силу 14.7.99 г., заме­нив собой законы 1991 года.

217. Руководство инвестиционной политикой в России было возложено на Министерство экономики РФ (с 2000 года — Министерство экономического развития и торговли РФ). В 1995 году при Министерстве создан Российский центр содействия иностранным инвестициям.

Россия имеет двусторонние международные соглашения о поощрении и защите инвестиций с более чем двадцатью госу­дарствами. В соответствии с договорами о поощрении и вза­имной защите капиталовложений стороны, как правило, при­нимают обязательства:

— создавать благоприятный режим для капиталовложе­ний и связанной с ними деятельности;

— обеспечивать надлежащую защиту иностранной собст­венности;

— предоставлять инвестору возможность беспрепятствен­но переводить свои доходы;

— осуществлять разрешение споров с инвестором по во­просам капиталовложений в международном арбитраже.

По Соглашению между Россией и США о содействии ка­питаловложениям от 3.4.92 г., американские инвесторы полу­чили возможность обращаться за финансовой поддержкой в специальное правительственное страховое агентство США — Корпорацию зарубежных частных инвестиций (ОПИК).

В принципе, иностранный инвестор в каждом конкретном случае может выбирать между национальным режимом и ре­жимом наибольшего благоприятствования в зависимости от того, какой из этих режимов окажется для него наиболее оп­тимальным.

По закону России иностранными инвестициями призна­ются все виды имущественных и интеллектуальных ценнос­тей, которые иностранные инвесторы вкладывают в объекты предпринимательской и другой деятельности в целях полу­чения прибыли (дохода).

Таким образом, в перечень предметов инвестирования входят: движимое и недвижимое имущество; имущественные права, включая право залога; денежные средства; акции; вклады; облигации; любые формы участия в предприятиях; права на результаты интеллектуальной деятельности; права на осуществление хозяйственной деятельности, включая право на разведку и эксплуатацию природных ресурсов.

В отношении отдельных видов инвестиционной деятель­ности в России может быть установлено ограничение, лицен­зирование, например, на промысловую добычу рыбы в терри­ториальных водах и экономической зоне, проведение иссле­дований, разведку, разработку недр и работы на континен­тальном шельфе.

Для создания банков с иностранным участием необходи­мо разрешение государственного банка и выполнение ряда особых условий. Предельная общая величина зарубежного капитала в банковской системе определена в 12%.

Для ведения страховой и посреднической деятельности, связанной с движением ценных бумаг, предприятие с ино­странными инвестициями должно получить в России лицен­зию Министерства финансов.

В Соглашении между Россией и США о защите капиталов­ложений указаны отрасли и виды деятельности, в которых могут устанавливаться ограничения для иностранного инвес­тора: воздушный транспорт, судоходство, банковская деятель­ность, страхование, производство электроэнергии, приобрете­ние недвижимого имущества, оказание услуг в сфере общест­венной телефонной и телеграфной связи, эксплуатация подводных кабелей связи, пользование землей и природными ре­сурсами, первичный рынок ценных бумаг и др.

Иностранные юридические лица вправе иметь на террито­рии России в собственности промышленные предприятия, здания, сооружения и иное имущество для целей осущест­вления ими предпринимательской и другой деятельности.

218. При этом земля и природные ресурсы находятся в особом положении. Согласно Конституции РФ, земля и при­родные ресурсы используются и охраняются в России как ос­нова жизни и деятельности народов, проживающих на соот­ветствующей территории.

Граждане и их объединения вправе иметь в частной собст­венности землю (ст. 36). Иностранные граждане и предпри­ятия не обладают правом приобретения земли в России в собственность. Земля передается им только в пользование на условиях аренды. Земельный кодекс также исходит из этого.

Однако совместные предприятия в отличие от предпри­ятий, полностью принадлежащих иностранным лицам, и предприятий иностранных юридических лиц могут иметь в собственности землю. Это вытекает из Указа Президента России от 27.10.93 г. «О регулировании земельных отноше­ний и развитие аграрной реформы в России», который дол­жен действовать до принятия Земельного кодекса. По этому Указу, граждане и юридические лица-собственники земель­ных участков имеют право передавать земельный участок или часть его в качестве взноса в уставные фонды смешанных акционерных обществ, товариществ, кооперативов.

В июне и декабре 1992 года были приняты Указы Прези­дента о продаже земельных участков, согласно которым, если в процессе приватизации иностранное лицо приобрело пред­приятие, оно может либо арендовать, либо приобрести в соб­ственность земельный участок, на котором расположено зда­ние. Однако в этой части Указы противоречат Земельному кодексу, который вообще не предусматривает возможности продажи земли юридическим лицам. Поэтому местные орга­ны власти — например, в Москве, — предоставляют землю иностранным инвесторам лишь в аренду, а не в собствен­ность.

Что касается природных ресурсов, то по закону «О не­драх» 1992 года совместные и полностью иностранные пред­приятия могут быть пользователями недр.

219. В 1990 году в России был принят Закон «О предпри­ятиях и предпринимательской деятельности»; с 1.1.95 г. его положения были заменены новым Гражданским кодексом России 1994 года.

Предприятия с иностранными инвестициями могут созда­ваться и, как правило, создаются в форме акционерных об­ществ, обществ с ограниченной ответственностью; реже — в некоторых других формах.

Предприятие с иностранными инвестициями может быть создано:

— путем его учреждения;

— путем приобретения доли участия (пая, акций);

— путем приобретения предприятия полностью.

Права юридического лица предприятие получает с момен­та регистрации. В настоящее время регистрация предпри­ятий с иностранными инвестициями осуществляется Госу­дарственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции. Эта Палата ведет государственный регистр пред­приятий с иностранными инвестициями, представительств иностранных компаний и регистрацию российских инвести­ций за рубежом. Отказ в регистрации обжалуется в судебном порядке.

Ограничения в деятельности инвесторов могут устанав­ливаться только федеральными законами и указами. Все ос­тальные акты — акты Правительства, министерств, органов субъектов Федерации, — которые устанавливают дополни­тельные ограничения в деятельности иностранных инвесто­ров, недействительны и не подлежат применению.

Так, например, существуют ограничения на иностранные инвестиции при приватизации государственных и муници­пальных предприятий, которые расположены в границах за­крытого территориального образования.

220. Что касается «портфельных» инвестиций, то в Рос­сии иностранные инвесторы могут приобретать ГОСУДАР­СТВЕННЫЕ ценные бумаги с разрешения Министерства финансов или центральных финансовых органов республик Российской Федерации.

Приобретение иностранным инвестором акций, паев, цен­ных бумаг предприятия регистрируется в Министерстве фи­нансов или в уполномоченных государственных органах.

Одна из целей привлечения инвестиций состоит в ис­пользовании передовой технологии, всех видов интеллек­туальных ценностей — патентов, лицензий и т.п. Зачастую передача этих объектов происходит в виде вклада иностран­ного инвестора в уставной фонд предприятия. Условия ис­пользования прав на интеллектуальную собственность оп­ределяется сторонами, как правило, в учредительном дого­воре или в специальном соглашении, приложенном к уч­редительному договору.

Все сделки с акциями, чтобы иметь законную силу, долж­ны регистрироваться. Решением всех этих вопросов занима­ется Федеральная комиссия по ценным бумагам.

221. Согласно правовой концепции, заложенной в феде­ральное законодательство, в законы республик Российской Федерации и государств СНГ, государство обладает монопо­лией на разработку естественных богатств. Не только земля и её недра, но и добываемые природные ископаемые принадле­жат государству.

Предоставление иностранному инвестору права разработ­ки природных ресурсов на условиях долгосрочной аренды осуществляется на основе концессионного договора. Все кон­цессионные договоры должны утверждаться российским парламентом. Одностороннее изменение условий концесси­онного договора не допускается, если иное не оговорено в самом договоре.

Условия распоряжения добытыми ресурсами концессио­нером или созданным на основе концессионного договора со­вместным предприятием определяется соглашением сто­рон — как правило, это соглашение о разделе продукции.

222. Что касается иностранных инвестиций в свободные экономические зоны в России, то наиболее удачным приме­ром может служить зона «Янтарь», которая расположена в г. Калининграде и Калининградской области на берегу Бал­тийского моря.

В зоне создан особый режим хозяйственной деятельности, в том числе комплекс таможенных, налоговых, валютных, кредитно-финансовых и внешнеэкономических стимулов для предприятий с иностранными инвестициями, максимально упрощен порядок регистрации предприятий и банков.

Экспорт произведенных в зоне товаров, а также импорт не подлежат квотированию и лицензированию. Экспортируе­мые товары, произведенные в зоне, и импортируемые товары, которые предназначены для производства продукции или для продажи на месте, освобождаются от уплаты таможен­ных пошлин (при импорте — также и налога на добавленную стоимость).

Предусмотрены льготы по налогу на прибыль. Часть при­были, которая реинвестируется в зоне, вообще освобождает­ся от налогов. Предприятия в сфере материального произ­водства получают отсрочку в выплате налогов сроком на 10 лет с момента получения объявленной прибыли, другие предприятия — на 4—5 лет.

Часть средств от приватизации объектов в зоне идет не в центральный бюджет, а остается в зоне и используется для создания страховых, залоговых фондов, фондов развития.

223. При реализации инвестиционных проектов инвесто­ры обычно тщательно изучают, какие правовые возможности для защиты своих интересов имеют они в принимающей стране в случае возникновения споров; можно ли реально осуществить исполнение решений по спорам, в том числе когда решение вынесено за рубежом, и т.п.

Почти всегда в инвестиционных соглашениях присутству­ет «арбитражная оговорка». По Договору между Россией и США (ст. VI) споры должны рассматриваться в Междуна­родном центре по урегулированию инвестиционных споров (на основании Вашингтонской конвенции 1965 года) либо в арбитражном суде в соответствии с Арбитражным регламен­том ЮНСИТРАЛ или, по соглашению сторон, в любом ар­битражном органе. Законодательство России не содержит никаких условий, ограничивающих свободу выбора сторона­ми арбитражного порядка разрешения споров.

В России экономические споры рассматриваются госу­дарственными арбитражными судами, в отдельных случа­ях — гражданскими судами общей юрисдикции, а также тре­тейскими негосударственными судами: например, Междуна­родным коммерческим арбитражным судом при Торгово-промышленной палате Российской Федерации.

224. В рамках Содружества независимых государств (СНГ) прослеживается тенденция унификации законода­тельства в области регулирования экономики и инвестиций.

В марте 1994 года был разработан типовой закон «Об общих принципах регулирования иностранных инвестиций...» в го­сударствах СНГ. Этот акт был направлен парламентам госу­дарств-участников и рекомендован для использования в под­готовке соответствующих национальных законов.

Согласно этому документу, правовой режим иностранных инвестиций и инвестиционной деятельности не может быть менее благоприятным, чем режим для имущества, имущест­венных прав и инвестиционной деятельности юридических лиц и граждан принимающей страны, с изъятиями, установ­ленными законодательством. Предусмотрено, что если пос­ледующие законодательные акты ухудшают условия инвес­тирования, то к иностранным инвестициям в течение ряда лет применяется законодательство, действовавшее на момент осуществление инвестиций.

Как известно, в рамках СНГ заключено многостороннее Соглашение о сотрудничестве в области инвестиционной де­ятельности от 24.12.93 г. В общей форме в Соглашении пред­усматривается обеспечение защиты инвестиционных интере­сов, сближение инвестиционного законодательства, «бы­страя, адекватная и эффективная» компенсация потерь ин­весторов в случаях национализации, беспрепятственные переводы за рубеж прибылей инвесторов, стабилизационная оговорка о продолжении действия в течение пяти лет перво­начальных инвестиционных законоположений в случае ухудшения законодательных условий для инвестиций из стран-участниц Соглашения и др.

Задача создания реального единого пространства в СНГ для инвестиций из третьих стран в Соглашении не ставит­ся. Фактически Соглашение является модификацией стандартных положений двусторонних соглашений о защите инвестиций.

 

ВОПРОСЫ ПО ТЕМЕ

1. Чем отличаются понятия «капиталовложения» и «инвестиции»?

2. Какие существуют виды и формы инвестиции, инвестиционной деятельности?

3. Что составляет предмет правоотношений в инвестиционной сфере?

4. Какие принципы составляют основу международного инвестици­онного права?

5. Что является источником (источниками) международного ин­вестиционного права?

6. Какими средствами и механизмами регулируется движение ин­вестиций на многосторонней основе?

7. Участвует ли Россия в Сеульской конвенции 1985 года?

8. Входит ли инвестиционная деятельность в сферу регулирования ВТО?

9. Как взаимодействуют международное инвестиционное право и внутреннее право?

10. В чем отличия между «прямыми» и «портфельными» инвести­циями, в том числе с точки зрения их правового режима?

11. Что означает понятие «резидент» в инвестиционной сфере? Каков его правовой статус?

12. Что включает в себя режим приема и защиты инвестиций, уста­навливаемый государствами?

13. Что служит гарантиями инвестиций?

14. Что понимается под «международным контрактным правом»?

15. Как регулируются в МЭП вопросы прав государства на экспро­приацию/национализацию?

16. Какой государственный орган в России осуществляет руковод­ство инвестиционной политикой?

17. Как обстоит дело с унификацией инвестиционного законода­тельства в рамках СНГ?

18. Что такое КОКОМ? Вассенаарскне договоренности? Какое от­ношение имеют они к вопросам инвестиций?

19. Какая связь существует между вопросом об иммунитете госу­дарства и правоотношениями в сфере инвестиций?

20. Из чего состоит нормативная база РФ, задействованная в регу­лирование вопросов, касающихся иностранных ингвестиций?

Глава 9 Право международной экономической помощи

Литература: Шимарева Л.С. Безвозмездная помощь развиваю­щимся странам как фактор международного сотрудничества. — Внешнеэкономический бюллетень, 1999, № 5, С. 14—18; Шимарева Л.С. Формы экономической помощи развивающимся странам: клас­сификация и механизмы реализации. — Внешнеэкономический бюл­летень, 1999, № 7, С. 26—37; Шумилов В.М. Международное эконо­мическое право. М.,1999.

225. В международных экономических отношениях замет­ным явлением становится трансграничное перемещение де­нежных и материальных средств, а также услуг, капитала, осуществляемое в качестве экономической, гуманитарной помощи, без материального возмещения (или на льготных условиях, например в виде льготных кредитов).

Поскольку предоставление этих средств не сопровождает­ся оплатой, т. е. производится на безвозмездной основе, без встречного удовлетворения, то в политэкономическом смыс­ле они не являются товаром.

По этой причине вопросы предоставления и приема эко­номической, гуманитарной помощи следует выделить в от­дельную тему. Фактически речь идет еще об одном междуна­родном РЫНКЕ — рынке международной экономической помощи, на котором есть государства-доноры и государства-получатели, спрос и предложение, а сама безвозмездная по­мощь отражается в платежных балансах этих государств и ак­тивно используется государствами как средство внешней по­литики.

Известно, что при оказании «помощи» преследуются как цели преодоления экономической отсталости, неблагоприят­ных последствий форс-мажорных обстоятельств, удовлетво­рения конкретных ограниченных нужд, так и цели внедрения своей продукции на зарубежные рынки, усиления позиций ТНК на этих рынках, определенного воздействия на государ­ство-получателя.

Экономическая помощь может быть: разовой (в случаях стихийных бедствий) или регулярной (развивающимся стра­нам); двусторонней или многосторонней; частной или госу­дарственной.

Предметами правоотношений при международной эконо­мической помощи выступают материальные и денежные средства, услуги, инвестиции.

Источниками права международной экономической по­мощи являются: международные обычаи, международные договоры об экономическом, промышленном, научно-техни­ческом сотрудничестве, об экономической и технической по­мощи, о военно-техническом сотрудничестве, кредитные до­говоры, договоры о безвозмездной помощи, договоренности в форме обмена нотами, разного рода конфиденциальные дого­воренности и т. п.

В государствах-донорах организационно-правовыми ме­ханизмами международной экономической помощи служат специально создаваемые государственные органы, учрежде­ния. Так, в США реализацией двусторонних программ помо­щи другим государствам занимается Агентство международ­ного развития, входящее в состав правительства США.

США в середине 90-х гг. занимали на рынке экономичес­кой помощи 2-е место (после Японии). В соответствии с За­коном о помощи иностранным государствам в 1994 году ими было ассигновано на помощь 13 млрд. долларов (в том числе 76% на экономические нужды, 24% — на военные).

Основными получателями американской помощи явля­ются Израиль (3 млрд. долларов), Египет (более 2 млрд. дол­ларов). При этом в качестве целей международной помощи провозглашается: обеспечение национальной безопасности США; содействие в установлении системы открытой рыноч­ной экономики; содействие развитию демократии. Более 2/3 объема международной помощи оказывается Соединен­ными Штатами на безвозмездной основе, 1/3 — в виде льгот­ных кредитов.

В Советском Союзе распространенной формой предостав­ления помощи была техническая помощь развивающимся странам на основе соглашений о технической помощи.

Под технической помощью понимается оказание техни­ческих услуг при поставке оборудования или строительстве промышленных и иных объектов. Такие технические услуги могут заключаться в выполнении исследовательских и про­ектных работ, монтаже, пуске оборудования в эксплуатацию, передаче технической документации, предоставлении лицен­зий, командировании специалистов, консультациях по про­ектированию и строительству, обучении национальных кад­ров и т.п.

Зачастую развивающимся странам предоставлялись бес­процентные или низкопроцентные кредиты, в счет которых поставлялись машины и оборудование с соответствующими услугами.

На многостороннем уровне экономическая и техничес­кая помощь идет через самые разнообразные каналы и структуры. В рамках ОЭСР такая помощь осуществляется промышленно развитыми государствами развивающимся странам путем предоставления безвозмездных или низко­процентных ссуд.

Своя система предоставления помощи третьим странам существует в ЕС. Кроме того, имеется целая сеть региональ­ных и межрегиональных структур — банков, фондов, — наце­ленных на оказание экономической помощи.

Примером может служить Специальный фонд ОПЕК, со­зданный на основании соглашения между государствами-участниками ОПЕК от 28.1.76 г., со штаб-квартирой в Вене. Средства Фонда используются для оказания помощи в фи­нансировании программ и проектов развития в развиваю­щихся странах, для предоставления займов в целях покрытия платежных дефицитов.

В системе ООН вопросами безвозмездной гуманитарной помощи занимаются: Всемирная организация здравоохране­ния (ВОЗ), Продовольственная и сельскохозяйственная ор­ганизация Объединенных Наций (ФАО), Детский фонд ООН (ЮНИСЕФ), Управление Верховного комиссара ООН по делам беженцев, Программа развития ООН (ПРООН), Международная организация по проблемам миг­рации, Международный комитет Красного Креста и другие.

В ноябре 1977 года вступило в силу Соглашение об уч­реждении Международного фонда сельскохозяйственного развития (ИФАД). ИФАД имеет статус специализированно­го учреждения ООН. Членами Фонда являются более 130 го­сударств.

Государства-члены подразделяются на три категории: раз­витые страны-доноры (страны ОЭСР); развивающиеся стра­ны-доноры (страны ОПЕК); развивающиеся страны-получа­тели помощи. Средства Фонда формируются за счет взносов первых двух категорий государств.

Фонд оказывает финансовую и техническую помощь про­ектам развития сельского хозяйства в развивающихся стра­нах, участвующих в Фонде, исходя из принципа справедли­вого географического распределения.

Главная форма помощи — предоставление льготных кре­дитов: беспроцентных на 50 лет с началом погашения через 10 лет; 4%-ных на 20 лет с началом погашения через 5 лет; 8%-ных на 15—18 лет с началом погашения через 3 года. ИФАД имеет соглашения о сотрудничестве с ФАО, МБРР, ПРООН, МОТ, Азиатским, Африканским, Исламским и Межамериканским банками развития.

Основными органами Фонда являются: Совет управляю­щих из представителей стран-членов; Исполнительный совет из 18 членов по 6 от каждой категории стран. Общее количество голосов в Фонде равно 1800, которые в равной части распределены между тремя категориями стран. Внутри каж­дой категории голоса распределяются по согласованным принципам.

В 1960 году на XV сессии ГА ООН было принято решение о создании Фонда капитального развития (ФКР) ООН. В 1966 году на XXI сессии ООН было объявлено о начале практической деятельности Фонда. Управление Фондом осуществляет ПРООН. В функции Фонда входит предостав­ление льготных займов наименее развитым странам.

Разумеется, следует иметь в виду, что система МВФ—Все­мирный банк также в значительной степени сориентирована на оказание финансовой, экономической помощи государст­вам-членам.

226. Определенный интерес представляет подход к вопро­сам помощи, существовавший в рамках СЭВ. Как известно, обобщающим принципом взаимоотношений между социа­листическими странами был провозглашен «принцип социа­листического интернационализма», составной частью кото­рого выделяли «принцип социалистической взаимопомо­щи». Именно последний являлся краеугольным принципом Устава СЭВ. Принцип социалистической взаимопомощи был закреплен в целой системе договоров о дружбе, сотруд­ничестве и взаимопомощи между социалистическими госу­дарствами, в соглашениях о политическом, экономическом, научно-техническом и культурном сотрудничестве.

Интерпретировался этот принцип не только как ПРАВО на получение помощи, но и как ОБЯЗАННОСТЬ оказывать помощь другим социалистическим государствам. В таком его понимании принцип обеспечивал сочетание национальных интересов каждого государства с интересами социалистичес­кой системы в целом.

227. В результате первой сессии ЮНКТАД в 1964 году по инициативе Франции была принята резолюция «Рост и по­мощь» (приложение A.IV.2), в которой, в частности, предус­матривалось, чтобы каждая экономически развитая страна «приложила усилия к тому, чтобы выделить для развиваю­щихся стран финансовые ресурсы в минимальной сумме-нетто, приближающейся в максимальной степени к одному проценту ее национального дохода».

На второй сессии ЮНКТАД в 1968 году в решении «Це­левое задание по объему помощи» также рекомендовалось, чтобы каждая экономически развитая страна стремилась ежегодно переводить в развивающиеся страны финансовые средства в минимальной сумме-нетто, составляющей один процент ее валового национального продукта.

Указанный процент примерно соответствовал объему по­мощи, которая шла от промышленно развитых западных стран. Советский Союз и другие социалистически страны воздержались при голосовании названных решений, мотиви­ровав это тем, что не несут равной ответственности за эконо­мическую отсталость развивающихся стран и за ухудшение условий международной торговли для них.

 

ВОПРОСЫ ПО ТЕМЕ

1. Что представляет собой рынок международной экономической помощи?

2. Что является источником (источниками) права международной экономической помощи?

3. Каковы средства и механизмы международной экономической помощи на многостороннем уровне?

4. Каким должно быть отношение России к резолюциям ЮНКТАД «Рост и помощь», «Целевое задание по объему помощи»?

Глава 10 Международное трудовое право

Литература: Кисилев И.Я. Международный труд. М., 1997; Saint-Jours Y. Droit du travail dans le secteur public. 1986.

228. Интернационализация производства, усиление взаи­мозависимости национальных экономик объективно обусло­вили рост миграции рабочей силы как товара.

В результате образовался и функционирует международ­ный рынок труда, охватывающий разнонаправленные потоки трудовых ресурсов, пересекающих национальные границы.

ТНК способствуют соединению рабочей силы с капита­лом, осуществляя либо движение рабочей силы к капиталу, либо перемещают свой капитал в трудоизбыточные регионы.

Выделяются несколько направлений международной миг­рации рабочей силы:

— из развивающихся и бывших социалистических в про­мышленно развитые страны;

— в рамках промышленно развитых стран;

— в рамках развивающихся стран;

— из промышленно развитых в развивающиеся страны.

Договорными источниками «международного трудового права» являются: двусторонние договоры о дружбе и сотруд­ничестве, договоры о торговле и мореплавании, договоры о поселении, договоры об иммиграции, о профессиональном образовании, о социальном обеспечении, о сезонных рабо­чих, об избежании двойного налогообложения и др.

Значительное число актов действует на региональном уровне. Под эгидой Совета Европы приняты: Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод 1950 года, Европейская конвенция о поселении 1955 года, Евро­пейская социальная хартия от 18.10.61 г., Европейский ко­декс социального обеспечения 1964 года, Европейская кон­венция о социальном обеспечении 1972 года, Европейская конвенция о правовом статусе трудящегося-мигранта от 24.11.77г.

Свобода передвижения лиц — один из провозглашенных принципов ЕС. Римский договор об учреждении ЕЭС 1957 года предусматривал (ст. 3с, 48, 51, 52) отмену препятствий свободному перемещению лиц, услуг, капиталов; свободное передвижение трудящихся; свободу поселения резидентов ЕС в странах-участницах. Основные параметры свободы дви­жения работников были определены следующим образом:

— право работника принимать реально предлагаемую ра­боту;

— право свободно передвигаться по территории госу­дарств-членов;

— право находиться в одном из государств-членов и зани­маться трудовой деятельностью в соответствии с законными распорядительными и административными положениями, регулирующими занятость граждан данного государства;

— право оставаться на территории одного из государств-членов после завершения трудовой деятельности в этом госу­дарстве;

— право на суммирование всех периодов работы, учитыва­емых законодательством различных стран, в целях социаль­ного обеспечения;

— право на получение социальных пособий на территории стран-участниц.

Свобода движения работников распространялась на все сферы занятости, кроме государственной службы. Ограниче­ния допускались только по соображениям общественного по­рядка, общественной безопасности, охраны здоровья людей.

Понадобился значительный переходный период, чтобы государства-участники подготовились к практической реа­лизации провозглашаемой свободы, а именно: наладили вза­имодействие между службами занятости; устранили препят­ствовавшие административные процедуры (например, ква­лификационные сроки приема на работу); отменили дискри­минационные условия выбора работы; создали механизмы взаимосвязи между спросом и предложением рабочей силы.

По Маастрихтскому договору стран ЕС 1992 года гражда­не государств-членов получили также статус граждан Евро­пейского Союза. В настоящее время государства ЕС в соот­ветствии с Римским договором идут по пути облегчения ус­ловий пребывания мигрантов из третьих стран на своей тер­ритории.

Вместе с тем, эти государства усиливают меры, которые могли бы поставить иммиграцию под контроль, в том числе путем согласования соответствующих квот, унификации пра­вовых норм, препятствующих нелегальной иммиграции; норм, определяющих порядок воссоединения семей, касающихся приглашения иммигрантов на временную работу, и т. п.

Среди других региональных международно-правовых актов по вопросам трудовой миграции следует упомянуть Конвенцию между латиноамериканскими государствами-членами Андского пакта о миграции трудящихся 1977 года и действующую под эгидой ЛАГ Арабскую конвенцию о пере­мещении рабочей силы 1968 года.

Россия является участницей Европейского соглашения о предоставлении медицинского обслуживания лицам, вре­менно пребывающим на территории другой страны от 17.10.80 г.

В СНГ действует Соглашение о сотрудничестве в области миграции и социальной защиты трудящихся-мигрантов от 15.4.94 г. (Соглашение вступило в силу для России с 1.9.95 г.).

По Соглашению, порядок привлечения работников и тре­бования к ним устанавливаются государством трудоустрой­ства с учетом международных соглашений, взаимно призна­ются без легализации дипломы, свидетельства об образова­нии, свидетельства об уровне квалификации.

Предусмотрено оформление трудовой деятельности ра­ботника трудовым договором (контрактом) с работодателем. Не допускается двойное налогообложение заработанных ра­ботниками средств. Перевод этих средств осуществляется в соответствии с законодательством государства трудоустрой­ства и международными соглашениями.

Медицинское обслуживание осуществляется за счет рабо­тодателя на основе национального режима. Пенсионное обеспечение работников в рамках СНГ регулируется Соглашени­ем о гарантиях прав граждан государств — участников СНГ в области пенсионного обеспечения от 13.3.92 г. и/или двусто­ронними международными соглашениями.

Приняты также межправительственные соглашения от 9.9.94 г.: Соглашение о взаимном признании прав на возме­щение вреда, причиненного работникам увечьем, профессио­нальным заболеванием либо иным повреждением здоровья, связанным с исполнением ими трудовых обязанностей и Со­глашение о переводе денежных средств гражданам по соци­ально значимым неторговым платежам.

В ряду универсальных источников международно-право­вого регулирования труда находятся Пакты о правах челове­ка 1966 года и Конвенции о статусе беженцев от 28.7.51 г., о статусе апатридов от 28.11.54 г., — исходящие из предостав­ления национального режима указанным категориям лиц.

Универсальным центром правового регулирования вопро­сов «международного трудового права» стала Международная организация труда, созданная еще в 1919 году и являющаяся с 1946 года специализированным учреждением ООН.

В рамках МОТ выработано около 140 международных конвенций и принято, примерно, столько же рекомендаций, которые в совокупности можно назвать «международным ко­дексом о труде». Наиболее важный среди этих актов с точки зрения интернационального рынка труда — это Конвенция № 97 о трудящихся-мигрантах 1949 года (вошла в силу в 1952 году, около 40 стран-участниц), утверждающая нацио­нальный режим в отношении иностранных трудящихся. Кон­венция также предусматривает меры по контролю за мигра­цией рабочей силы.

Положения этой Конвенции дополняются Конвенцией № 143 от 23.6.75 г., которая утвердила требования недискри­минации и обеспечения трудящимся мигрантам «равенства шансов». Эта же Конвенция направлена на принятие мер по борьбе с нелегальной иммиграцией, содержит обязательства обеспечивать права мигрантов-транзитников.

В 1982 году была принята еще одна Конвенция, в которой изложена система сохранения прав трудящихся-мигрантов в области социального обеспечения. Назначение данной Кон­венции — координация национальных систем социального обеспечения с учетом различий в уровнях развития отдель­ных стран.

Согласно Конвенции, государства обязаны обеспечить, чтобы работодатели заранее предупреждали работников об увольнении. При этом работодатели должны доказывать на­личие оснований для увольнения. Запрещается дискримина­ция при увольнении по признакам пола, расы, этнического происхождения, членства в профсоюзах.

Согласно Конвенции МОТ № 97 о трудящихся-мигрантах, государства обязуются: оказывать бесплатную помощь миг­рантам в предоставлении им необходимой информации через службы трудоустройства; принимать меры против вводящей в заблуждение пропаганды в вопросах иммиграции и эмигра­ции, облегчению всех стадий миграции — отъезда, перемеще­ния, приема, организации медицинских служб; разрешать переводить на родину заработную плату и сбережения.

Приложения к Конвенции регулируют вопросы найма, размещения, условий труда мигрантов, условий ввоза миг­рантами личного имущества, рабочих инструментов и обору­дования. Деятельность по трудоустройству мигрантов допус­кается, согласно Конвенции, при наличии разрешения ком­петентных властей страны пребывания и под их контролем. Конвенция устанавливает письменную форму заключения трудовых контрактов, равенство в уровне минимальной зара­ботной платы с гражданами страны пребывания.

В 1990 году была принята Конвенция ООН о защите прав трудящихся-мигрантов и членов их семей. Она содержит сле­дующие важнейшие положения:

— запрещена дискриминация прав трудящихся-мигрантов в сфере трудовых отношений;

— установлено, что мигранты пользуются не менее благо­приятным обращением, чем граждане государства пребыва­ния;

— трудящиеся-мигранты имеют право создавать профсо­юзы в государстве пребывания;

— в странах, где существуют ограничения в приеме на ра­боту трудящихся-мигрантов, эти ограничение не должны применяться к мигрантам, прожившим в стране пребывания более 5 лет;

— трудящийся-мигрант не должен лишаться права на про­живание или получение работы или высылаться из государ­ства только на основании невыполнения обязательств по трудовому договору, если только выполнение такого обяза­тельства не представляло собой одно из условий получения разрешения на работу;

— по окончании пребывания в стране мигрант и члены его семьи имеют право перевести все свои заработки и сбереже­ния на родину и вывезти свое личное имущество;

— мигрант и члены его семьи имеют право в любой мо­мент въехать в государство своего происхождения и остаться в нем.

229. Устав МОТ 1919 года и Филадельфийская декларация о целях и задачах МОТ 1944 года перечисляют такие задачи, как регламентация рабочего времени; регламентация набора рабочей силы; борьба с безработицей (по Филадельфийской декларации, обеспечение полной занятости); установление га­рантий заработной платы; защита трудящихся от профессиональных болезней и несчастных случаев; поощрение сотруд­ничества между предпринимателями и трудящимися; обеспе­чение мира через социальную справедливость и др.

Высшим органов МОТ является Генеральная конферен­ция (Международная конференция труда). Она созывается ежегодно, состоит из делегаций государств-членов. Каждый член МОТ представлен двумя делегатами от правительства и по одному делегату от предпринимателей и трудящихся. Каждый делегат независим от других членов делегации и вправе принимать самостоятельные решения. Конференция обсуждает доклады Административного совета, государств-членов о применении конвенций и рекомендаций МОТ, рас­сматривает проекты конвенций; каждые два года утверждает программу и бюджет МОТ, определяет основные направле­ния будущей политики и принципы деятельности МОТ.

Исполнительным органом МОТ является Администра­тивный совет, который избирается сроком на три года. Он со­стоит из 56 членов (28 представляют правительства, по 14 — предпринимателей и трудящихся),заседает три раза в год; го­товит повестку дня для Конференции, осуществляет меры по реализации ее решений, избирает Генерального директора.

Постоянный секретариат МОТ — Международное бюро труда — управляется Генеральным директором, сочетает в себе функции административного органа, центра исследова­ний, документации и координационного центра. Он имеет сеть представительств в 40 странах. Государства обязаны ре­гулярно представлять Международному бюро труда отчеты по выполнению ратифицированных конвенций МОТ. Что касается рекомендаций МОТ и нератифицированных кон­венций, то МОТ может обращаться к правительствам с про­сьбой о предоставлении информации о соответствии нацио­нального законодательства содержащимся в конвенциях, ре­комендациях нормам.

Помимо МОТ, вопросами, связанными с миграцией насе­ления, занимаются и другие международные организации: Комиссия ООН по народонаселению и развитию, Междуна­родная организация по миграции, Всемирная организация по здравоохранению, ЮНЕСКО. В Западной Европе деятель­ностью, связанной с обеспечением и защитой прав трудящих­ся-мигрантов, занимается Межправительственный комитет по вопросам миграции (СИМЕ).

230. О значении фактора трудовых ресурсов в МЭО и о некоторых особенностях трансграничного движения трудо­вых ресурсов свидетельствуют следующие фактологические данные.

В 1960 году в мире насчитывалось 3,2 млн. трудящихся-мигрантов; в 1995 — более 35 миллионов (с членами семей численность мигрирующего населения превышает 100 млн. человек).

По данным Комитета ООН по народонаселению и разви­тию, за период с 1950 по 1990 год население планеты выросло более чем вдвое — с 2,5 до 5,6 млрд. человек. Пик темпов роста населения пришелся на конец 60-х годов, в 70-х наблю­далось замедление роста, в 80-ые годы произошла стабилиза­ция роста на уровне, примерно, 86 млн. человек ежегодно. По прогнозам, такой прирост сохранится до 2015 года. Мировое сообщество говорит почти на 2800 языках. В нем имеет хож­дение более 300 наименований национальных валют.

В 40-е годы XIX века имела место массовая миграция из Ирландии в США; в 80-е годы XIX века — из Италии и стран Восточной Европы в США. В XX веке волны миграции в США приходились на 20-е годы, вторую половину 50-х годов (после «венгерских событий»), середину 70-х годов из Вьет­нама, 80-ые годы из Мексики, Кубы, стран Карибского бас­сейна. Устойчивый поток в США составляют высококвали­фицированные специалисты («утечка умов»).

В 60—80-е годы XX века имел место приток рабочей силы из стран Юго-Восточной Азии, Китая, Вьетнама в Гонконг, Сингапур. Активно импортировали рабочую силу из Йемена арабские страны Кувейт и Саудовская Аравия.

Бывший СССР импортировал рабочую силу из Болгарии, Вьетнама, Северной Кореи, Китая. В середине 90-х годов за­фиксировано усиление миграции в Россию из Украины, Тур­ции, Югославии, Молдовы, Беларуси. Число легально рабо­тающих в России иностранцев в 1995 году составляло более 200 тысяч человек.

С проблемой миграции связаны проблемы беженцев, вы­нужденных переселенцев, иммигрантов-нелегалов. По оцен­кам экспертов, в России находится около 2 млн. иммигран­тов-нелегалов, 500-700 тысяч беженцев из «дальнего зарубе­жья» (Афганистан, Вьетнам, Китай) и около 5 млн. из стран СНГ. В странах СНГ проживает около 25 млн. русских.

Экспорт рабочей силы оказывает сильное влияние на на­циональную экономику. Так, например, в Пакистане денеж­ные переводы в страну от работающих за рубежом пакистан­ских граждан в 5 раз превышают поступления от экспорта то­варов и услуг. В Йемене в отдельные годы переводы эмигран­тов в 30 раз превышали поступления от экспорта. В Египте в 80—90-е годы эксплуатация Суэцкого канала давала прибыль в размере, примерно, 1 млрд. долларов в год, туризм — более 600 млн. долларов, а переводы эмигрантов — более 3 млрд. долларов. По данным МВФ, частные переводы, включаемые в доходную часть платежных балансов, на 90% состоят от по­ступлений от эмигрантов.

В ЕС по состоянию на середину 90-х годов XX века насчи­тывалось 13—15 млн. мигрантов и членов их семей; в Саудов­ской Аравии — около 4 миллионов; Австралии — 200 тысяч.

231. Государство вправе определять тот или иной порядок в том что касается пересечения границы своими гражданами и иностранцами, устанавливать условия пребывания ино­странцев и условия их допуска к трудоустройству.

Однако международное право задает определенные рамки, в которых «вращается» внутригосударственное право. В дан­ном случае это статья 13 (п. 2) Всеобщей декларации прав че­ловека от 10.12.48 г.: «Каждый человек имеет право покидать любую страну, включая свою собственную, и возвращаться в свою страну», — а также принцип предоставления националь­ного режима иностранным гражданам на своей территории при соответствующих исключениях из него.

Решающую роль в определении правового статуса миг­рантов играют иммиграционные и другие законы, админи­стративные (и прочие подзаконные) акты.

Иммиграционные законы устанавливают порядок въезда в страну, процедуру выдачи визы, получения вида на жительство, права на работу, порядок и условия трудоустройства, оказания медицинской помощи, медицинского и иного страхования.

В качестве инструментов иммиграционной политики при­нимающие государства в целях регулирования притока тру­довых ресурсов на национальный рынок труда используют так называемые иммиграционные квоты.

Эти квоты учитывают социально-экономическую обста­новку, потребности страны в иностранной рабочей силе, в том числе по отдельным категориям лиц, а также исходят из определенных качественных критериев отбора иммигран­тов — от возрастного ценза до уровня образования и профес­сиональной подготовки. В США в 1995 году 71% квоты при­читался родственникам граждан США; 20% — специалистам, в которых нуждаются США; 9% — прочим группам имми­грантов.

Государства-экспортеры рабочей силы также строят свою миграционную политику с учетом интересов страны в целом и национальной экономики в частности путем сдерживания или поощрения экспорта рабочей силы.

Примером регулирующего инструментария могут слу­жить меры по ограничению выезда высококвалифицирован­ных специалистов или по привлечению валютных средств трудящихся-мигрантов (путем, например более высоких процентных ставок по валютным счетам выехавших граждан в национальных банках), по созданию благоприятных усло­вий для возвращения и адаптации мигрантов (выдача льгот­ных ссуд на строительство домов, беспошлинный ввоз иму­щества, создание специального пенсионного фонда и т. п.).

Государствами вводится лицензирование деятельности предприятий, занимающихся трудоустройством граждан за рубежом, используется контрактная форма найма рабочей силы для работы за границей, которая обеспечивает необхо­димый стандарт экономических и социальных гарантий по заработной плате, оплате проезда, жилью, медицинскому об­служиванию.

Для государственного контроля миграционными процес­сами создаются специальные государственные органы. Кон­трольные и защитные функции в отношении трудящихся-мигрантов должны осуществлять консульские представи­тельства страны-экспортера за рубежом.

Факт выхода работников-мигрантов из сферы действия своего законодательства не означает, что государство проис­хождения полностью снимает с себя ответственность за судь­бу своих граждан, работающих за рубежом.

В ряде стран (Испания, Италия, Португалия) этот вопрос поднят на конституционный уровень. Например, в ст. 42 Конституции Испании предусмотрено: «Государство прояв­ляет особую заботу об охране социальных и экономических прав испанских трудящихся, находящихся за границей, и проводит политику, направленную на их возвращение».

В Конституции Италии (ст. 35) провозглашено, что госу­дарство охраняет труд итальянцев за границей. В Конститу­ции РФ (ст. 61, п. 2) имеется положение о том, что Россий­ская Федерация гарантирует своим гражданам защиту и по­кровительство за ее пределами.

Согласно рекомендации МОТ № 86 государства в своих двусторонних договорах должны предусматривать положе­ние о том, что индивидуальные трудовые контракты мигран­тов будут основываться на типовых формах.

В типовой трудовой контракт предлагается включать сле­дующие сведения и нормы: имя, фамилия, место и дата рож­дения, семейное положение, гражданство, страна пребывания мигранта; характер работы и место ее исполнения; професси­ональная категория, в которую зачисляется мигрант, и его трудовые функции; размер оплаты за работу в нормальные, сверхурочные и ночные часы, в праздничные и отпускные дни; порядок выплаты заработной платы, премий, надбавок, пособий; условия и размеры удержаний; срок действия кон­тракта, условия его расторжения, продления; основания до­срочного расторжения; условия въезда на территорию стра­ны иммиграции и срок пребывания на ней; порядок покры­тия проездных расходов мигранта и членов его семьи; поря­док покрытия расходов, которые могут возникнуть по воз­вращении на родину; условия труда, жизнеобеспечения; про­цедуры урегулирования споров и рассмотрения жалоб. Реко­мендуется переводить контракт на понятный иммигранту язык и вручать ему экземпляр контракта.

232. В России в отношении иностранных граждан приме­няется национальный режим (за некоторыми исключениями, установленными в законодательстве). На трудящихся-миг­рантов в России распространяется российское трудовое зако­нодательство с учетом международных договоров.

Основные особенности правового положения иностран­цев в РФ можно свести к следующему:

— иностранный гражданин может быть принят на работу в РФ только при наличии у него документа, дающего право по­стоянного или временного проживания в России;

— постоянно проживающие в РФ иностранные граждане (т.е. имеющие вид на жительство) могут работать в РФ на­равне с местными гражданами;

— временно пребывающие в РФ иностранные граждане (по частным, служебным, общественным, торговым делам, лечение, учеба, отпуск, отдых) могут заниматься трудовой деятельнос­тью, если это совместимо с целями их пребывания в стране;

— иностранные граждане не могут занимать должности судьи, прокурора, следователя, нотариуса, адвоката, долж­ностного лица таможенных органов, патентного поверенного, входить в состав летного экипажа гражданского воздушного судна, морских судовых экипажей; они не могут быть госу­дарственными служащими, заниматься промысловой добы­чей рыбы и других водных животных и растений в водоемах РФ, поступать на службу в милицию.

Разрешения на привлечение рабочей силы выдаются рос­сийским юридическим лицам, а также российским и ино­странным физическим лицам. Иностранные юридические лица, осуществляющие на территории России производст­венную деятельность, также должны получать разрешения на привлечение иностранной рабочей силы.

Выдает такие разрешения (как правило, на срок до 1 года) Федеральная миграционная служба России, которая одно­временно и осуществляет контроль за использованием разре­шения. При выдаче разрешения учитывается приоритетное право российских граждан на занятие вакантных рабочих мест. В разрешении указывается количество привлекаемых иностранных граждан в целом и по группам профессий.

Работодатели, получившие разрешение на привлечение иностранной рабочей силы, обязаны в месячный срок напра­вить в ФМС России сведения о заключении трудовых кон­трактов. Затем ФМС направляет информацию о выданных разрешениях в государственные органы России, соответст­вующие зарубежные страны, а также в загранпредставительства РФ, где она служит основанием для выдачи иностран­ным гражданам въездной визы с правом найма на работу.

После въезда иностранный гражданин должен получить по ходатайству работодателя в территориальном органе ФМС России подтверждение на право трудовой деятельнос­ти. В упрощенном порядке получают его иностранные граж­дане, прибывшие на должности руководителей предприятий с иностранными инвестициями или их подразделений.

Многие субъекты Федерации на основе Указа Президента от 16.12.93 г. № 2146 приняли свои акты по вопросам привле­чения иностранной рабочей силы.

233. При правовом регулировании трудовых отношений с иностранным элементом часто возникают конфликты зако­нов — когда национальные законы двух или нескольких госу­дарств претендуют на регулирование одного и того же отно­шения.

Эти конфликты разрешаются с помощью применения коллизионных правил; коллизионная норма не решает спор­ный вопрос по существу, а лишь отсылает к материальным нормам того или иного национального законодательства.

Во внутренних правовых системах государств для этого используются несколько коллизионных принципов:

1. применимое право оговаривается сторонами в трудовом договоре (принцип «закона по договоренности»), и государ­ства признают этот выбор;

2. применимым правом является законодательство госу­дарства пребывания трудящегося-мигранта, местонахожде­ния его предприятия (принцип «закона места работы» — lex loci laboris);

3. применимым правом является национальное законода­тельство того предприятия, которое командировало работни­ка за границу для выполнения трудового задания (принцип «закона страны командировавшего учреждения» — lex loci delegationis);

4. если работник не имеет обычного места работы, выпол­няет ее в двух и более странах, применимым правом является национальное законодательство того государства, в котором обычное местонахождение имеет работодатель (принцип «за­кона страны работодателя»);

5. в случае трудовых отношений в международных транс­портных сообщениях применимым правом является законо­дательство государства регистрации транспортного средства (принцип «закона места регистрации транспортного средст­ва», «закона флага судна»).

Во внутреннем праве государств закрепляется один или несколько из этих, и/или некоторых других, коллизионных принципов. В целях унификации правоприменения коллизионных принципов используются международные конвенции, хотя в настоящее время отсутствуют универсальные догово­ры, которые содержали бы общепринятые коллизионные принципы в международных трудовых отношениях.

В Законе о международном частном праве Венгрии 1979 года указывается, что к трудовым правоотношениям, если законодательство не предусматривает иное, применяет­ся закон того государства, на территории которого выполня­ется работа.

Этот же принцип закреплен в Европейской (Римской) конвенции 1980 года относительно права, применяемого к договорным обязательствам в ЕС.

В Законе о пользовании гражданскими правами ино­странцами и применении иностранного права 1964 года пред­усматривается (ст. 20), что «правоотношение, вытекающее из трудового договора, если между договаривающимися сторо­нами не обусловлено иное, регулируется законом страны, в которой предоставляется работа».

Исходное положение Римской конвенции 1980 заключа­ется в том, что сами стороны трудового отношения решают, какая национальная система трудового права должна приме­няться к отношениям, отрегулированным в трудовом кон­тракте.

При этом выбор страны применимого права не лишает ра­ботника защиты через императивные нормы его националь­ного права (даже если в контракте избрано не его националь­ное право).

Если воля сторон в трудовом контракте не выявлена, то применяется законодательство того государства, с которым данный контракт в наибольшей степени связан (т. е. закон места работы работника, закон местонахождения работодате­ля и т.п. с учетом толкования этих вопросов судебными орга­нами стран ЕС).

Коллизионные вопросы регулирования гражданско-правовых и трудовых отношений с иностранным элементом ре­шаются и в другой конвенции ЕС — Брюссельской конвен­ции 1968 года о подсудности и исполнении судебных реше­ний по гражданским делам.

Согласно Конвенции, стороны трудового контракта сами могут решить, суд какого государства будет рассматривать и разрешать их возможные споры. При отсутствии такой догово­ренности действует правило: юрисдикцию по гражданскому и трудовому делу осуществляет суд того государства, в котором непосредственно реализуется контракт (т. е. применяется «закон места работы» государства пребывания мигранта).

234. Следует обратить внимание на некоторые законы США, регулирующие вопросы «международного трудового права»: Закон о гражданских правах, Закон о справедливых условиях труда, Закон об инвалидах, Закон о запрете дискри­минации пожилых трудящихся.

Согласно господствующей доктрине США, эти законы подлежат применению к трудовым отношениям между зару­бежными предприятиями, которые контролируются амери­канскими физическими/юридическими лицами, и прожива­ющими за рубежом гражданами США. Фактически речь идет об экстратерриториальном применении национального зако­нодательства.

 

ВОПРОСЫ ПО ТЕМЕ

1. Что является источником (источниками) международного тру­дового права?

2. Какие международные организации занимаются вопросами миг­рации?

3. Какова роль МОТ в правовом регулировании труда?

4. Каковы содержание и источники режима трудовой миграции в ЕС?

5. В чем и как проявляется взаимосвязь международного трудового права и внутреннего права государств?

6. Каким правовым режимом пользуются иностранные граждане в сфере труда?

7. Не точнее ли было бы назвать «международное трудовое право» — «трудоресурсным» или «миграционным» правом?

Содержание

 

 

 

Шумилов Владимир Михайлович

МЕЖДУНАРОДНОЕ ПУБЛИЧНОЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЕ ПРАВО

Художник Т. А. Костычева

Компьютерная верстка Н.Н. Попов

Издательство «НИМП»

119285, г. Москва, Лаврушенский пер. л. 3/8, стр. 2

Лицензия ИД № 00195 от 01.10.99 г.

Подписано в печать 25.11.2000. Формат 84х108 1/32.

Печать офсетная. Бумага офсетная.

Уч.-изд. л. 18. Тираж 3000 экз. Заказ № 4.

Полиграфическое сопровождение заказа:

ООО «Культурная Инициатива»

Лицензия ИД № 02089 от 19.06.2000 г. 196105, г.

Санкт-Петербург, проспект Гагарина, 1.

Отпечатано с готовых диапозитивов в ордена Трудового Красного Знамени ГП «Техническая книга» Министерства Российской Федерации по делам печати, телерадиовещания и средств массовых коммуникаций

198005, Санкт-Петербург, Измайловский пр., 29.

Категория: Международная экономика |

Комментарии

2 Комментариев на “Мировой валютный фонд”

1. Konstantin сказал:
   Июнь 19th, 2010 - 12:16 пп

   Добрый вечер! < a href=”http://sportbul.ru/download/ mason@sportbul.ru” >…< /a >…

   С уважением,…

2. EDWIN сказал:
   Июль 21st, 2010 - 7:36 дп

   < blockquote >< a href=”http://medicamentspot.com/”>MedicamentSpot.com. Canadian Health&Care.No prescription online pharmacy.Best quality drugs.Special Internet Prices. Online Pharmacy. Order pills online< /a >…

   Buy:Benicar.Wellbutrin SR.Female Cialis.Lipothin.Amoxicillin.Acomplia.Lipitor.SleepWell.Cozaar.Ventolin.Aricept.Female Pink Viagra.Seroquel.Zocor.Advair.Lasix.Buspar.Prozac.Zetia.Nymphomax….

Оставить комментарий

 Форма комментирования 

Имя (обязательно)

E-Mail (обязательно)

Сайт

Ваш комментарий